招募说明书（更新）  天弘国证港股通科技交游型通达式 指数证券投资基金招募说明书（更新）   基金管理东说念主：天弘基金管理有限公司   基金托管东说念主：中国确立银行股份有限公司   日   期：二〇二五年十一月二十四日                                    招募说明书（更新）                    进犯教唆   天弘国证港股通科技交游型通达式指数证券投资基金（以下简称“本基金”） 于 2025 年 9 月 23 日得回中国证监会准予注册的批复（证监许可【2025】2157 号）。   本基金管理东说念主保证招募说明书的内容真确、准确、齐备。本招募说明书经中 国证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资 价值和市集长进作念出本质性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   本基金投资于证券市集，基金净值会因为证券市集波动等成分产生波动。投 资有风险，投资东说念主认购（或申购）基金时应肃肃阅读基金合同、本招募说明书和 基金产物费力纲领等信息线路文献，全面相识本基金产物的风险收益特征和产物 特性，充分斟酌自身的风险承受智商，感性判断市集，对认购（或申购）基金的 意愿、时机、数目等投资行径作出独处决策。投资东说念主在得回基金投资收益的同期， 亦承担基金投资中出现的各样风险，可能包括：证券市集合座环境激勉的系统性 风险、个别证券专有的非系统性风险、多量赎回或暴跌导致的流动性风险、基金 管理东说念主在投资规划过程中产生的操作风险以及本基金专有风险等。   本基金标的指数为国证港股通科技指数，编制决策如下：   在香港交游所上市并中意以下条件的股票：   （1）具备互联互通标的阅历；   （2）公司最近一年无紧要违章、财务陈诉无紧要问题；   （3）公司最近一年规划无额外、无紧要亏蚀；   （4）检会期内股价无额外波动；   （5）公司主营业务属于科技关连规模，包括：互联网、电子、通讯开导、 生物科技、医疗器械、大数据、云服务、智能汽车、东说念主工智能等；   （6）公司近两年营业收入复合增长率大于 10%，或近一年研发用度占营业 收入比例大于 5%。   最初，剔除选样空间内最近一年日均成交金额位于后 10%的股票；然后，对 选样空间剩余股票按照最近一年日均总市值从高到低排序，中式前 30 只股票作                                     招募说明书（更新） 为指数样本。    预计标的指数具体编制决策及成份股信息详见深圳证券信息有限公司网站， 网址：http://www.cnindex.com.cn。    本基金为股票型基金，其预期风险与预期收益高于搀和型基金、债券型基金 与货币市集基金。本基金采用完全复制法追踪标的指数的阐扬，具有与标的指数、 以及标的指数所代表的股票市集相似的风险收益特征。本基金主要投资香港证券 市集，需承担汇率风险以及境外市集的风险。。    一、本基金为指数基金，投资者投资于本基金靠近追踪纰缪贬抑未达约定目 标、指数编制机构罢手服务、成份股停牌或退市等潜在风险，详见本基金招募说 明书的“基金的风险教唆”章节的具体内容。    本基金的投资范围为具有邃密流动性的金融用具，以标的指数的成份股过头 备选成份股为主要投资对象。如指数成份股发生光显负面事件靠近退市风险时， 可能在一定期间后被剔除指数成份股，或由于尚未达到指数剔除圭臬，仍存在于 指数成份股中。为充分珍爱基金份额持有东说念主的利益，针对前述风险证券，基金管 理东说念主有权诽谤配置比例或一王人卖出，或进行合理估值治疗，从而可能形成与标的 之间的追踪偏离度和追踪纰缪扩大。    二、本基金按照深圳证券交游所及中国证券登记结算有限作事公司的关连规 定进行申购、赎回，具体业务的办理期间请参见关连公告。    在咫尺结算执法下，投资者当日申购的基金份额，计帐交收完成后可卖出和 赎回，即 T 日申购的 ETF 份额且白日完成 RTGS（实时逐笔全额结算）交收的，T 日可卖出与赎回，而 T 日申购的 ETF 份额且日终完成逐笔全额非担保交收的，T+1 日方可卖出和赎回；T 日竞价买入的基金份额，T 日不错卖出或赎回；T 日大批 买入的基金份额，T 日不错大批卖出，T+1 日不错竞价卖出或赎回。    咫尺本基金的申购赎回采用全现款替代模式，申购对价、赎回对价包括现款 替代、现款差额过头他对价，即投资东说念主在场内不错现款申购、赎回办理本基金的 申购、赎回业务。明天在条件允许的情况下，基金管理东说念主不错在场内开通本基金 什物申购赎回方式或者其他现款申购、赎回之外的方式办理本基金的申购、赎回 业务，关连业务执法、申购赎回原则等关连事项届时将另行约定并公告。    三、本基金可投资存托凭证，基金净值可能受到存托凭证的境外基础证券价                              招募说明书（更新） 格波动影响，存托凭证的境外基础证券的关连风险可能顺利或迤逦成为本基金的 风险。具体风险揭示烦请查阅本基金招募说明书“风险揭示”章节内容。   本基金可根据投资策略需要或市集环境的变化，采用将部分基金财富投资于 存托凭证或采用不将基金财富投资于存托凭证，基金财富并非势必投资存托凭证。   四、本基金财富投资于港股，会靠近港股通机制下因投资环境、投资标的、 市集轨制以及交游执法等各别带来的专有风险，包括港股市集股价波动较大的风 险（港股市集实行 T+0 反转交游，且对个股不设涨跌幅限制，港股股价可能阐扬 出比 A 股更为剧烈的股价波动）、汇率风险（汇率波动可能对基金的投资收益造 成损失）、港股通机制下交游日不连贯可能带来的风险（在内地开市香港休市的 情形下，港股通不可平日交游，港股不可实时卖出，可能带来一定的流动性风险） 等。具体风险烦请查阅本基金招募说明书的“基金的风险教唆”章节的具体内容。   五、本基金可投资于科创板股票，科创板股票在刊行、上市、交游、退市等 方面的执法与其他板块存在各别，本基金须承受投资于科创板上市公司关连的特 有风险，详见本基金招募说明书“风险揭示”章节的内容。   六、本基金可投资股指期货、国债期货、股票期权等金融繁衍品，金融繁衍 产物具有杠杆效应且价钱波动剧烈，会放大收益或损失，在某些情况下致使会导 致投资亏蚀高于运转投资金额。本基金可根据投资策略需要或市集环境的变化， 采用将部分基金财富投资于金融繁衍品或采用不将基金财富投资于金融繁衍品， 基金财富并非势必投资金融繁衍品。   基金管理东说念主在此终点教唆投资者：本基金存在法律文献风险收益特征表述 与销售机构基金风险评价可能不一致的风险。   本基金法律文献投资章节预计风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比 例、证券市集遍及端正等作念出的概述性态状，代表了一般市集情况下本基金的长 期风险收益特征。销售机构(包括基金管理东说念主直销机构和其他销售机构)根据关连 法律法则对本基金进行风险评价，不同的销售机构采用的评价方法也不同，因此 销售机构的风险品级评价与基金法律文献中风险收益特征的表述可能存在不同， 投资东说念主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受智商与产物风险之 间的匹配考察。   投资者应当肃肃阅读《基金合同》、《招募说明书》、基金产物费力纲领等信                             招募说明书（更新） 息线路文献，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险， 了解基金的风险收益特征，根据自身的投资目的、投资教导、财富气象等判断基 金是否和自身的风险承受智商相适宜，并通过基金管理东说念主或基金管理东说念主录用的具 有基金销售业务阅历的其他机构购买基金。    基金管理东说念主承诺以教师信用、接力尽职的原则管理和运用基金财富，但不保 证本基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不预示其明天阐扬， 基投资于金管理东说念主管理的其他基金的功绩并不组成对本基金功绩阐扬的保证。基 金管理东说念主提醒投资者细心基金投资的“买者自夸”原则，在作念出投资决策后，基 金运营气象与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行职守。    本次更新招募说明书主要对基金司理进行更新，上述内容更新截止日为                                            招募说明书（更新）                         目       录                                         招募说明书（更新）                              招募说明书（更新）                  一、弁言   《天弘国证港股通科技交游型通达式指数证券投资基金招募说明书》（以下 简称“招募说明书”或“本招募说明书”）依照《中华东说念主民共和国证券投资基金 法》（以下简称“《基金法》”）、《公开召募证券投资基金运作管理办法》（以下简 称“《运作办法》”）、           《公开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》                                （以下简称 “《销售办法》”）、《公开召募证券投资基金信息线路管理办法》（以下简称“《信 息线路办法》”）、《公开召募通达式证券投资基金流动性风险管理端正》（以下简                《公开召募证券投资基金运作指点第 3 号——指 称“《流动性风险管理端正》”）、 数基金指点》      （以下简称“《指数基金指点》”）以及《天弘国证港股通科技交游型 通达式指数证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。   本基金管理东说念主承诺本招募说明书不存在职何乌有纪录、误导性讲明或紧要遗 漏，并对其真确性、准确性、齐备性承担法律作事。   本基金是根据本招募说明书所载明的费力肯求召募的。本基金管理东说念主莫得委 托或授权任何其他东说念主提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作 任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同 是约定基金合同当事东说念主之间权利、义务的法律文献。基金投资者自依基金合同取 得基金份额，即成为基金份额持有东说念主和基金合同确当事东说念主，其持有基金份额的行 为本人即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同过头他 预计端正享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有东说念主的权利和义务， 应详备查阅基金合同。                                       招募说明书（更新）                       二、释义   在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 金合同》及对基金合同的任何有用校正和补充 通科技交游型通达式指数证券投资基金托管条约》及对该托管条约的任何有用修 订和补充 数证券投资基金招募说明书》过头更新 资基金基金产物费力纲领》过头更新 资基金基金份额发售公告》 基金上市交游公告书》 司法解释、行政规章以过头他对基金合同当事东说念主有照料力的决定、决议、通知等     《基金法》：指 2003 年 10 月 28 日经第十届天下东说念主民代表大会常务委员 会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届天下东说念主民代表大会常务委员 会第三十次会议校正，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十 二届天下东说念主民代表大会常务委员会第十四次会议《天下东说念主民代表大会常务委员会 对于修改等七部法律的决定》修正的《中华东说念主民共和 国证券投资基金法》及颁布机关对其时常作念出的校正 施的《公开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其时常作念出 的校正                                     招募说明书（更新） 日实施的，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决 定》修正的《公开召募证券投资基金信息线路管理办法》及颁布机关对其时常作念 出的校正 的《公开召募证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其时常作念出的校正 机关对其时常作念出的校正 日实施的《公开召募证券投资基金运作指点第 3 号——指数基金指点》及颁布机 关对其时常作念出的校正 证券交游服务公司，向香港联合交游所进行申报，买卖端正范围内的香港联合交 易所上市的股票，包括沪港通下的港股通和深港通下的港股通 易和申购赎回实施详情》界说的“交游型通达式基金”，简称“ETF” 基金的投资想法访佛，采用通达式运作方式的基金 务的法律主体，包括基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主 正当登记并存续或经预计政府部门批准缔造并存续的企业法东说念主、事迹法东说念主、社会 团体或其他组织 投资者境内证券期货投资管理办法》（包括其时常校正）及关连法律法则端正使                               招募说明书（更新） 用来自境外的资金进行境内证券期货投资的境外机构投资者，包括及格境外机构 投资者和东说念主民币及格境外机构投资者 律法则或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称 东说念主 办理基金份额的申购、赎回、转托管等业务 会端正的其他条件，取得基金销售业务阅历并与基金管理东说念主订立了基金销售服务 条约，办理基金销售业务的机构，包括发售代理机构和办理本基金申购赎回代理 券商 基金管理东说念主指定的、在召募期间代理本基金发售业务的机构 由基金管理东说念主指定的办理本基金份额申购、赎回业务的证券公司，又称为代办证 券公司 投资东说念主基金账户/深圳证券账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的 阐发、计帐和结算、代理披发红利、建立并看护基金份额持有东说念主名册和办理非交 易过户等 结算有限作事公司 开立的深圳证券交游所东说念主民币普通股票账户（即 A 股账户）或深圳证券交游所 证券投资基金账户 基金管理东说念主向中国证监会办理基金备案手续结束，并得回中国证监会书面阐发的 日历                                     招募说明书（更新） 产计帐结束，计帐结果报中国证监会备案并给予公告的日历 不得越过 3 个月 通达日 该作事日为非港股通交游日，则本基金不通达申购和赎回等业务，具体以届时公 告为准）     《业务执法》：指深圳证券交游所发布实施的《深圳证券交游所证券投资 基金交游和申购赎回实施详情》              （包括其时常校正）、中国证券登记结算有限作事 公司发布实施的《中国证券登记结算有限作事公司对于交游所交游型通达式证券 投资基金登记结算业求实施详情》（包括其时常校正）及基金管理东说念主、中国证券 登记结算有限作事公司、深圳证券交游所发布的其他关连执法、端正、通知及指 南等 请购买基金份额的行径 以申购赎回清单端正的申购对价向基金管理东说念主肯求购买基金份额的行径 定的条件要求将基金份额兑换为申购赎回清单所端正的赎回对价的行径 信息的文献 托福的现款替代、现款差额过头他对价                              招募说明书（更新） 和招募说明书端正应托福给赎回东说念主的现款替代、现款差额过头他对价 定，用于替代组合证券中一王人或部分证券的一定数目的现款 的成本及关连用度的差额。若现款替代大于本基金购入被替代成份证券的成本及 关连用度，则本基金需向投资东说念主退还差额，若现款替代小于本基金购入被替代成 份证券的成本及关连用度，则投资东说念主需向本基金补缴差额 小申购、赎回单元中的组合证券市值和现款替代之差；投资东说念主申购或赎回时应支 付或应得回的现款差额根据最小申购、赎回单元对应的现款差额、申购或赎回的 基金份额数筹划 当日现款差额的臆度值，预估现款差额由申购赎回代理券商预先冻结 东说念主申购、赎回的基金份额应为最小申购、赎回单元的整数倍 易期间内根据基金管理东说念主提供的申购赎回清单、汇率数据和组合证券内各只证券 的价钱数据筹划并由深圳证券交游所在交游期间内发布的基金份额参考净值，简 称 IOPV 变的前提下，按照一定比例治疗基金份额总额及基金份额净值的行径 持基金份额销售机构的操作 台向中国证券金融股份有限公司出借证券，中国证券金融股份有限公司到期退回 所借证券及相应权益补偿并支付用度的业务                               招募说明书（更新） 行入款利息、已达成的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的量入制出 基金应收款项过头他财富的价值总和 值和基金份额净值的过程 刊及《信息线路办法》端正的互联网网站（包括基金管理东说念主网站、基金托管东说念主网 站、中国证监会基金电子线路网站）等媒介 以合理价钱给予变现的财富，包括但不限于到期日在 10 个交游日以上的逆回购 与银行依期入款（含条约约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、流通受 限的新股及非公开刊行股票、财富搭救证券、因刊行东说念主债务负约无法进行转让或 交游的债券等 金份额净值之比减去 1 后乘以 100%（期间如发生基金份额折算、拆分或合并， 则以基金份额折算日、经拆分或合并治疗后的基金份额折算日为运转日再行筹划） 标的指数收盘价之比减去 1 后乘以 100%（期间如发生基金份额折算、拆分或合 并，则以基金份额折算日、经拆分或合并治疗后的基金份额折算日为运转日再行 筹划） 理东说念主按照基金合同约定更换的其他指数 件                                      招募说明书（更新）                      三、基金管理东说念主   （一）基金管理东说念主概况   称呼：天弘基金管理有限公司   住所：天津自贸试验区（中心商务区）新华路 3678 号宝风大厦 23 层   办公地址：天津市河西区马场说念 59 号天津国际经济贸易中心 A 座 16 层   成立日历：2004 年 11 月 8 日   法定代表东说念主：黄辰立   客服电话：95046   预计东说念主：司媛   组织姿色：有限作事公司   注册成本及股权结构   天弘基金管理有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）经中国证券监督 管理委员会批准（证监基金字[2004]164 号），于 2004 年 11 月 8 日成立。公司 注册成本为东说念主民币 5.143 亿元，股权结构为：            股东称呼                           股权比例 蚂蚁科技集团股份有限公司                                  51% 天津相信有限作事公司                                  16.8% 内蒙古君正动力化工集团股份有限公司                           15.6% 芜湖高新投资有限公司                                   5.6% 新疆天瑞博丰股权投资合伙企业（有限合伙）                         3.5% 新疆天惠新盟股权投资合伙企业（有限合伙）                           2% 新疆天阜恒基股权投资合伙企业（有限合伙）                           2% 新疆天聚宸兴股权投资合伙企业（有限合伙）                         3.5%              所有这个词                              100%   （二）主要东说念主员情况   黄辰立先生，董事长，硕士。先后任职于中国国际金融股份有限公司投资银 行部，巴克莱成本投资银行部及摩根大通亚洲投资银行部。2013年5月起，加入                              招募说明书（更新） 蚂蚁科技集团股份有限公司，现任蚂蚁科技集团股份有限公司副总裁。   杨东海先生，副董事长，本科。历任内蒙古君正动力化工集团股份有限公司 规划管理部总司理、财务中心总司理、总司理助理、财务总监及董事会文书，现 任内蒙古君正动力化工集团股份有限公司副总司理、董事。   韩歆毅先生，董事，硕士。历任中国国际金融股份有限公司投资银行部履行 总司理、阿里巴巴集团企业融资部资深总监，现任蚂蚁科技集团股份有限公司总 裁、首席履行官。   周志峰先生，董事，本科。历任方达讼师事务所讼师、律所合伙东说念主。现任蚂 蚁科技集团股份有限公司资深副总裁、首席法务官、董事会文书。   陈耿先生，董事，本科。历任上海市沪中讼师事务所讼师，上海新华闻投资 有限公司首席讼师，中国华闻投资控股有限公司概括行政部总司理，宝矿控股（集 团）有限公司法务司理，中泰相信有限作事公司概括管理部总司理、财富管理部 总司理，上海实业城市开发集团有限公司融产团结作事鼓励办公室负责东说念主。现任 天津相信有限作事公司董事会文书、公司治理总部总司理、东说念主力资源总部总司理。   高阳先生，董事，硕士。历任中国国际金融股份有限公司销售交游部司理， 博时基金管理有限公司债券组合司理、固定收益部总司理、基金司理、股票投资 部总司理，鹏华基金管理有限公司副总司理，博时基金管理有限公司总司理。2023 年12月加盟本公司，现任公司总司理。   王晓野先生，独处董事，本科。历任温州国际相信投资公司法务专员，上海 市金石讼师事务所高档合伙东说念主，上海邦信阳讼师事务所权益合伙东说念主。现任上海中 联讼师事务所高档合伙东说念主。   车浩先生，独处董事，博士。历任对外经济贸易大学法学院教师，清华大学 法学院博士后，现任北京大学法学院教悔、副院长。   黄卓先生，独处董事，博士。现任北京大学国度发展推敲院教悔、副院长。   杨舟师先生，监事会主席，本科。历任北京证券有限作事公司深圳营业部总 司理，联合证券有限作事公司交游管理部总司理，厦门联合相信投资有限作事公 司上海证券部总司理，中泰相信有限作事公司证券部总司理、北京中心副总司理 兼北京中心概括管理部总司理，上海实业城市开发集团有限公司深圳公司总司理                               招募说明书（更新） 兼融产团结鼓励办副主任。现任天津相信有限作事公司业务总监兼财富管理总部 总司理、概括管理总部总司理。   刘春雷先生，监事，本科。历任南山集团有限公司澳大利亚分公司副总司理， 山东南山铝业股份有限公司部门负责东说念主、总司理助理、副总司理、董事、常务副 总司理。现任内蒙古君正集团企业管理（北京）有限公司副总司理。   李渊女士，监事，硕士。历任北京朗山讼师事务所讼师，现任芜湖高新投资 有限公司法务总监。   史聪明女士，监事，硕士。历任新华基金管理有限公司高档产物司理、北京 新华富时财富管理有限公司部门总司理助理。2014 年 6 月加盟本公司，历任高 级产物司理、券生意务部履行总司理，现任公司产物部负责东说念主。   薄贺龙先生，监事，本科。历任公司基金运营部总司理助理、基金运营部副 总司理、基金运营部总司理，现任公司基金运营业务总监。   周娜女士，监事，硕士。历任公司东说念主力资源部业务主管、东说念主力资源部总司理 助理，现任公司东说念主力资源部总司理。   高阳先生，总司理，硕士。历任中国国际金融股份有限公司销售交游部司理， 博时基金管理有限公司债券组合司理、固定收益部总司理、基金司理、股票投资 部总司理，鹏华基金管理有限公司副总司理，博时基金管理有限公司总司理。2023 年 12 月加盟本公司，现任公司总司理、董事。   陈钢先生，副总司理，硕士。历任华龙证券有限作事公司固定收益部高档经 理，北京宸星投资管理公司债券投资部投资司理，兴业证券股份有限公司债券总 部推敲部司理，银华基金管理有限公司机构容许部高档司理，中国东说念主寿财富管理 有限公司固定收益部高档投资司理。2011 年 7 月加盟本公司，历任公司固定收 益总监、基金司理，现任公司副总司理、天弘翻新财富管理有限公司董事长。   周晓明先生，副总司理，硕士。曾接事于中国证券市集推敲院想象中心过头 下属北京圭臬股份制商讨公司、国信证券有限公司、北京证券有限公司、嘉实基 金管理有限公司、工银瑞信基金管理有限公司等，历任盛世基金管理有限公司拟 任总司理。2011年8月加盟本公司，现任公司副总司理。   常勇先生，副总司理，本科。历任中国工商银行股份有限公司沈阳分行个东说念主                                       招募说明书（更新） 金融处处长，太平东说念主寿保障有限公司上海分公司副总司理，太平东说念主寿保障有限公 司客户服务部主要负责东说念主、银行保障部副总司理。2014 年 6 月加盟本公司，历 任高端客户业务总监、公司总司理助理，现任公司副总司理。   聂挺进先生，副总司理，硕士。历任博时基金管理有限公司基金司理、推敲 部总司理、投资总监，浙商基金管理有限公司副总司理、总司理，华泰证券（上 海）财富管理有限公司总司理。2024 年 3 月加盟本公司，现任公司副总司理。   童建林先生，督察长、风控负责东说念主，本科。历任当阳市产权证券交游中心财 务部司理、交游中心副总司理，亚洲证券有限作事公司宜昌总部财务主管、宜昌 营业部财务部司理、公司财务管帐总部财务主管，华泰证券股份有限公司（原华 泰证券有限作事公司）上海总部财务名目主管。2006 年 6 月加盟本公司，历任 内控合规部总司理，现任公司督察长、风控负责东说念主。   迟哲先生，副总司理、首席信息官，硕士。历任申银万国证券股份有限公司 电脑网罗中心时间司理，埃森哲（中国）有限公司金融服务部门高档商讨顾问人， 吉祥财富管理有限作事公司科技翻新中心履行总司理，泰康财富管理有限作事公 司副总司理、首席时间官。2025 年 8 月加盟本公司，现任副总司理、首席信息 官。   马文辉先生，财务负责东说念主，本科。历任普华永说念中天管帐师事务所北京分所 审计师、审计司理、高档司理，普信恒业科技发展（北京）有限公司财务部总监 助理。2018 年 4 月加盟本公司，现任公司财务负责东说念主、财务部总司理。   沙川先生，数学硕士，14 年证券从业教导。历任中国中投证券有限作事公 司金融工程助理分析师。2013 年 9 月加盟本公司，历任推敲员。历任天弘中证 证医药 100 指数型发起式证券投资基金基金司理                        （2019 年 10 月至 2021 年 11 月）、 天弘中证食物饮料指数型发起式证券投资基金基金司理（2019 年 10 月至 2021 年 11 月）、天弘中证全指证券公司指数型发起式证券投资基金基金司理（2019 年 12 月至 2021 年 07 月）、天弘中证农业主题指数型发起式证券投资基金基金经 理（2021 年 01 月至 2025 年 11 月）、天弘国证生物医药交游型通达式指数证券 投资基金发起式蚁合基金基金司理（2021 年 10 月至 2024 年 09 月）、天弘国证                                      招募说明书（更新） A50 指数型发起式证券投资基金基金司理（2021 年 03 月至 2024 年 09 月）、天弘 中证全指医疗保健开导与服务交游型通达式指数证券投资基金基金司理（2021 年 03 月至 2024 年 09 月）、天弘中证新动力汽车指数型发起式证券投资基金基金 司理（2021 年 04 月至 2022 年 05 月）、天弘国证生物医药交游型通达式指数证 券投资基金基金司理（2021 年 06 月至 2024 年 09 月）、天弘中证全指医疗保健 开导与服务交游型通达式指数证券投资基金发起式蚁合基金基金司理（2021 年 司理（2021 年 08 月至 2022 年 12 月）、天弘中证沪港深线上虚耗主题交游型开 放式指数证券投资基金基金司理（2023 年 05 月至 2024 年 08 月）、天弘中证机 器东说念主交游型通达式指数证券投资基金基金司理（2021 年 10 月至 2022 年 12 月）、 天弘量化驱动股票型证券投资基金基金司理（2018 年 01 月至 2019 年 08 月）、 天弘国证生物医药指数型发起式证券投资基金基金司理（2021 年 01 月至 2021 年 10 月）、天弘中证全指医疗保健开导与服务指数型发起式证券投资基金基金经 理（2021 年 06 月至 2021 年 10 月）、天弘新华沪港深新兴虚耗品牌指数证券投 资基金基金司理（2022 年 06 月至 2025 年 11 月）、天弘国证港股通科技指数证 券投资基金基金司理（2025 年 09 月至 2025 年 11 月）。现任本公司基金司理。 天弘中证全指证券公司交游型通达式指数证券投资基金基金司理、天弘上海金交 易型通达式证券投资基金基金司理、天弘中证食物饮料交游型通达式指数证券投 资基金基金司理、天弘中证全指证券公司交游型通达式指数证券投资基金发起式 蚁合基金基金司理、天弘中证食物饮料交游型通达式指数证券投资基金蚁合基金 基金司理、天弘国证龙头家电指数证券投资基金基金司理、天弘上海金交游型开 放式证券投资基金发起式蚁合基金基金司理、天弘恒生港股通高股息低波动指数 证券投资基金基金司理、天弘中证 A50 指数证券投资基金基金司理、天弘国证航 天航空行业交游型通达式指数证券投资基金基金司理、天弘国证港股通科技交游 型通达式指数证券投资基金基金司理、天弘中证农业主题交游型通达式指数证券 投资基金基金司理、天弘国证港股通科技交游型通达式指数证券投资基金蚁合基 金基金司理、天弘中证农业主题交游型通达式指数证券投资基金蚁合基金基金经 理。   洪明华先生，筹划机应用时间硕士，9 年证券从业教导。历任朗讯科技（中                                  招募说明书（更新） 国）有限公司软件工程师、路孚特（中国）科技有限公司（原路通世纪（中国） 科技有限公司）高档软件工程师、嘉实基金管理有限公司高档软件工程师，2016 年 10 月加盟本公司。历任天弘国证港股通科技指数证券投资基金基金司理（2025 年 09 月至 2025 年 11 月）。现任本公司基金司理、基金司理助理。天弘创业板交 易型通达式指数证券投资基金蚁合基金基金司理、天弘中证筹划机主题交游型开 放式指数证券投资基金基金司理、天弘创业板交游型通达式指数证券投资基金基 金司理、天弘中证电子交游型通达式指数证券投资基金蚁合基金基金司理、天弘 中证筹划机主题交游型通达式指数证券投资基金蚁合基金基金司理、天弘中证电 子交游型通达式指数证券投资基金基金司理、天弘中证东说念主工智能主题指数型发起 式证券投资基金基金司理、天弘中证沪港深云筹划产业交游型通达式指数证券投 资基金基金司理、天弘中证沪港深云筹划产业交游型通达式指数证券投资基金发 起式蚁合基金基金司理、天弘中证芯片产业交游型通达式指数证券投资基金基金 司理、天弘中证芯片产业交游型通达式指数证券投资基金发起式蚁合基金基金经 理、天弘中证半导体材料开导主题指数型发起式证券投资基金基金司理、天弘国 证港股通科技交游型通达式指数证券投资基金基金司理、天弘国证港股通科技交 易型通达式指数证券投资基金蚁合基金基金司理。      高阳先生：本公司总司理，投资决策委员会主任委员；   陈钢先生：本公司副总司理，天弘翻新财富管理有限公司董事长，投资决策 委员会委员；   聂挺进先生：本公司副总司理，投资决策委员会委员；   姜晓丽女士：本公司总司理助理、基金司理，兼任混搭伙产部总司理，投资 决策委员会委员；   马龙先生：本公司总司理助理，兼任固定收益部总司理，投资决策委员会委 员；   王昌俊先生：本公司现款管理部总司理、基金司理，投资决策委员会委员；   杨超先生：本公司指数与数目投资部总司理、基金司理，投资决策委员会委 员；   童建林先生：本公司督察长、风控负责东说念主，投资决策委员会列席成员；                               招募说明书（更新）   邓强先生：首席风控官，投资决策委员会列席成员。  （三）基金管理东说念主的职责 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 配收益； 他法律行径；  （四）基金管理东说念主承诺   本基金管理东说念主承诺不从事违犯《中华东说念主民共和国证券法》、                            《基金法》、                                 《运作 办法》、    《销售办法》、          《信息线路办法》等法律法则的行动，并承诺建立健全里面 贬抑轨制，采用有用措施，防护非法行径的发生。   基金管理东说念主退却性行径的承诺。   本基金管理东说念主照章退却从事以下行径：   （1）将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不服正地对待其管理的不同基金财产；   （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额持有东说念主之外的第三东说念主牟取利益；   （4）向基金份额持有东说念主违章承诺收益或者承担损失；                            招募说明书（更新）   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）流露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、示意 他东说念主从事关连的交游行动；   （7）玩忽职守，不按照端正履行职责；   （8）法律、行政法则和中国证监会端正退却的其他行径。   （1）依照预计法律法则和基金合同的端正，本着接力严慎的原则为基金份 额持有东说念主谋取最大利益。   （2）不利用职务之便为我方、被代理东说念主、被代表东说念主、受雇他东说念主或任何其他 第三东说念主谋取欠妥利益。   （3）不流露在职职期间洞悉的预计证券、基金的生意玄妙、尚未照章公开 的基金投资内容、基金投资贪图等信息，或利用该信息从事或者昭示、示意他东说念主 从事关连的交游行动。   （4）不从事毁伤基金财富和基金份额持有东说念主利益的证券交游过头他行动。  （五）基金管理东说念主的风险管理与里面贬抑轨制   （1）全面性原则：公司风险管理必须粉饰公司扫数的部门和岗亭，涵盖所 有风险类型，并链接于扫数业务历程和业务门径；   （2）独处性原则：公司根据业务需要缔造保持相对独处的机构、部门和岗 位，并在关连部门建立防火墙；公司缔造独处的风险管理部门及审计部门，负责 识别、监测、评估和陈诉公司风险管理气象，并进行独处讲述；   （3）审慎性原则：风险管理中枢是有用防范各样风险，任何轨制的建立都 要以防范风险、审慎规划为起点；   （4）有用性原则：风险管理轨制具有高度巨擘性，是扫数职工必须严格遵 守的行动指南；履行风险管理轨制不得有任何例外，任何职工不得领有超过轨制 或违犯轨制的权力；   （5）应时性原则：公司应当根据公司规划计谋方针等里面环境和法则、市 场环境等外部环境变化实时对风险进行识别和评估，并对其管理政策和措施进行 相应的治疗；                              招募说明书（更新）   （6）定量与定性相团结的原则：针对合规风险、操作风险、市集风险、信 用风险和流动性风险的不同特色，利用定性和定量的评估方法，建立完备的风险 贬抑目的体系，使风险贬抑更具客不雅性和操作性。   公司的风险管理体紧缚构是一个单干明确、相互牵制的组织结构，由最高管 理层对风险管理负最终作事，各个业务部门负责本部门的风险评估和监控，内控 合规部负责监察公司的风险管理措施的履行。具体而言，包括如下组成部分：   （1）董事会：负责监督查验公司的正当合规运营、里面贬抑、风险管理， 从而贬抑公司的合座运营风险；   （2）督察长：独处欺骗督察权利，顺利对董事会负责，实时向审计与风险 贬抑委员会提交预计公司表率运作和风险贬抑方面的作事陈诉；   （3）投资决策委员会：负责率领基金财产的运作、制定本基金的财富配置 决策和基本的投资策略；   （4）风险管理委员会：拟定公司风险管理计谋，经董事会批准后组织实施； 组织实施董事会批准的年度风险预算、风险可容忍度名额过头他量化风险管理工 具；根据公司总体风险贬抑想法，制定各业务和各门径风险贬抑想法和要求；落 实公司就紧要风险管理作念出的决定或决议；听取并筹商会议议题，就紧要风险管 理事项形成决议；拟定或批准公司风险管理轨制、历程；对作事东说念主建议处罚建议， 经总司理办公会筹商后履行。   （5）内控合规部：负责公司鸠合救援的合规管理作事，按照公司端正和督 察长的安排履行合规管理职责，建立和完善合规管理及合规风险信息的监控、识 别、处置、陈诉体系，握住培育公司合座合规毅力和智商。   （6）风险管理部：通过投资交游系统的风控参数确立，保证各投资组合的 投资比例合规；参与各投资组合新股申购、一级债申购、银行间交游等场酬酢易 的风险识别与评估，保证各投资组合场酬酢易的事中合规贬抑；负责各投资组合 投资绩效、风险的计量和贬抑；   （7）审计部：通过运用系统化和表率化的方法，审查、评价并改善公司的 业务行动、里面贬抑和风险管理的适宜性和有用性，以促进公司完善治理、加多 价值和达成想法。                             招募说明书（更新）  （8）业务部门：风险管理是每一个业务部门最首要的作事。各部门的部门 司理对本部门的风险负一王人作事，负责履行公司的风险管理圭表，负责本部门的 风险管理系统的开发、履行和珍爱，用于识别、监控和诽谤风险。  （1）风险贬抑轨制  公司风险贬抑的想法为严格遵照国度法律法则、行业自律端正和公司各项规 章轨制，自发形成遵法规划、表率运作的规划想想和规划作风；握住提高规划管 理水平，在风险最小化的前提下，确保基金份额持有东说念主利益最大化；建立行之有 效的风险贬抑机制和轨制，确保各项规划管理行动的健康运行与公司财产的安全 齐备；珍爱公司信誉，保持公司的邃密形象。针对公司靠近的各样风险，包括政 策和市集风险，管理风险和职业说念德风险，分别制定严格防范措施，并制定岗亭 分离轨制、空间分离轨制、功课历程轨制、鸠合交游轨制、信息线路轨制、费力 保全轨制、隐秘轨制和独处的监察稽核轨制等关连轨制。  （2）内控合规管理轨制  为保障连接表率发展，公司制定合规管理轨制。公司设督察长，负责公司合 规管理作事，实施对公司规划管理合规正当性的审查、监督和查验。内控合规部 负责公司鸠合救援的合规管理作事，按照公司端正和督察长的安排履行合规管理 职责，建立和完善合规管理及合规风险信息的监控、识别、处置、陈诉体系，不 断培育公司合座合规毅力和智商。  （3）审计管理轨制  为表率里面审计作事，公司制定里面审计管理轨制。里面审计通过运用系统 化和表率化的方法，审查、评价并改善公司的业务行动、里面贬抑和风险管理的 适宜性和有用性，以促进公司完善治理、增涨价值和达成想法。  （4）里面管帐贬抑轨制  建立了基金管帐的作事轨制及相应的操作贬抑规程，确看护帐业务有章可循； 按照相互制约原则，建立了基金管帐业务的复核轨制以及与基金托管东说念主关连业务 的相互核查监督机制；为了防范基金管帐在资金头寸管理上出现透支风险，制定 了资金头寸管理轨制；为了确保基金财富的安全，公司严格表率基金计帐交割工 作，并在授权范围内，实时准确地完成基金计帐；强化管帐的事前、事中、过后                            招募说明书（更新） 监督和考核轨制；为了防护管帐数据的毁损、散成仇泄密，制定了完善的档案保 管和财务打发轨制。  （1）建立、健全内控体系，完善内控轨制。公司建立、健全了内控结构， 高管东说念主员对于内控有明确的单干，确保各项业务行动有允洽的组织和授权，确保 内控合规作事是独处的，并得到高管东说念主员的搭救，同期置备操作手册，并依期更 新；  （2）建立相互分离、相互制衡的内控机制。公司建立、健全了各项轨制， 作念到基金司理分开、投资决策分开、基金交游鸠合，形成不同部门、不同岗亭之 间的制衡机制，从轨制上减少和防范风险；  （3）建立、健全岗亭作事制。公司建立、健全了岗亭作事制，使每个职工 都明确我方的任务、职责，并实时将各自作事规模中的风险隐患上报，以防范和 减少风险；  （4）建立风险分类、识别、评估、陈诉、教唆圭表。公司建立了风险管理 委员会，使用适合的圭表，阐发和评估与公司运作预计的风险；公司建立了自下 而上的风险陈诉圭表，对风险隐患进行层层讲述，使各个档次的东说念主员实时掌捏风 险气象，从而以最快速率作念出决策；  （5）建立里面监控系统。公司建立了有用的里面监控系统，如电脑预警系 统、投资监控系统，能对可能出现的各样风险进行全面和实时的监控；  （6）使用数目化的风险管理技巧。采用数目化、时间化的风险贬抑技巧， 建立数目化的风险管理模子，用以教唆市集趋势、行业及个股的风险，以便公司 实时采用有用的措施，对风险进行散布、贬抑和避让，尽可能地减少损失；  （7）提供弥散的培训。公司制定了齐备的培训贪图，为扫数职工提供弥散 和适宜的培训，使职工明确其职责所在，贬抑风险。   本公司确知建立、珍爱、支撑和完善里面贬抑轨制是本公司董事会及管理层 的作事。本公司终点声明以上对于里面贬抑的线路真确、准确，并承诺将根据市 场变化和公司业务发展握住完善里面贬抑轨制。                               招募说明书（更新）                     四、基金托管东说念主   一、基金托管情面况   （一）基本情况   称呼：中国确立银行股份有限公司(简称：中国确立银行)   住所：北京市西城区金融大街25号   办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼   法定代表东说念主：张金良   成随即间：2004年09月17日   组织姿色：股份有限公司   注册成本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整   存续期间：连接规划   基金托管阅历批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12号   预计东说念主：王小飞   预计电话：(021)6063 7103   （二）主要东说念主员情况   中国确立银行总行设财富托管业务部，下设概括处、基金业务处、证券 保障业务处、容许相信业务处、全球业务处、待业金业务处、新兴业务处、 客户服务与业务协同处、运营管理处、跨境与外包管理处、托管应用系统支 持处、内控合规处等12个职能处室，在北京、上海、合肥设有托管运营中心， 共有职工300余东说念主。自2007年起，托管部连气儿聘任外部管帐师事务所对托管 业务进行里面贬抑审计，并已经成为旧例化的内控作事技巧。   （三）基金托管业务规划情况   动作国内首批开办证券投资基金托管业务的生意银行，中国确立银行一 直秉持“以客户为中心”的规划理念，握住加强风险管理和里面贬抑，严格 履行托管东说念主的各项职责，切实珍爱财富持有东说念主的正当权益，为财富录用东说念主提 供高质地的托管服务。经过多年稳步发展，中国确立银行托管财富规模握住 扩大，托管业务品种握住加多，已形成包括证券投资基金、社保基金、保障 资金、基本养老个东说念主账户、(R)QFII、(R)QDII、企业年金、存托业务等产物 在内的托管业务体系，是咫尺国内托管业务品种最王人全的生意银行之一。截                             招募说明书（更新） 至2024年末，中国确立银行已托管1405只证券投资基金。中国确立银行专科 高效的托管服务智商和业务水平，赢得了业内的高度认同。中国确立银行多 次被《全球托管东说念主》、          《财资》、              《环球金融》杂志及《中国基金报》评比为“最 佳托管银行”、连气儿多年荣获中央国债登记结算有限作事公司（中债）“优 秀财富托管机构”、银行间市集计帐所股份有限公司（上清所）“优秀托管 银行”奖项、并先后荣获《亚洲银内行》颁发的2017年度“最好托管系统实 施奖”、2019年度“中国年度托管业务科技实施奖”、2021年度“中国最好 数字化财富托管银行”、以及2020及2022年度“中国年度托管银行（大型银 行）”奖项。2022年度，荣获《环球金融》“中国最好次托管银行”，并作 为惟一中资银行得回《财资》“中国最好QFI托管银行”奖项。2023年度，荣 获中国基金报“公募基金25年最好基金托管银行”奖项。2024年度，荣获《中 国基金报》“优秀ETF托管东说念主”、                《中国证券报》“ETF金牛生态圈不凡托管机 构（银行）”、《环球金融》“中国最好次托管东说念主”等奖项。   二、基金托管东说念主的里面贬抑轨制   （一）里面贬抑想法   动作基金托管东说念主，中国确立银行严格遵照国度预计托管业务的法律法则、 行业监管规章和本行内预计管理端正，遵法规划、表率运作、严格查验，确 保业务的稳健运行，保证基金财产的安全齐备，确保预计信息的真确、准确、 齐备、实时，保护基金份额持有东说念主的正当权益。   （二）里面贬抑组织结构   中国确立银行设有风险内控管理委员会，负责全行风险管理与里面贬抑 作事，对托管业务风险管理和里面贬抑的有用性进行率领。财富托管业务部 配备了专职内控合规东说念主员负责托管业务的内控合规作事，具有独处欺骗内控 合规作事权利和智商。   （三）里面贬抑轨制及措施   财富托管业务部具备系统、完善的轨制贬抑体系，建立了管理轨制、控 制轨制、岗亭职责、业务操作历程，不错保证托管业务的表率操作暖和利进 行；业务东说念主员具备从业阅历；业务管理严格实行复核、审核、查验轨制，授 权作事实行鸠合贬抑，业务钤记按规程看护、存放、使用，账户费力严格保 管，制约机制严格有用；业务操作区专门确立，禁闭管理，实施音像监控；                           招募说明书（更新） 业务信息由专职信息线路东说念主负责，防护泄密；业求达成自动化操作，防护东说念主 为事故的发生，时间系统齐备、独处。   三、基金托管东说念主对基金管理东说念主运作基金进行监督的方法和圭表   （一）监督方法   依照《基金法》过头配套法则和基金合同的约定，监督所托管基金的投 资运作。利用自行开发的“新一代托管应用监督子系统”，严格按照现行法 律法则以及基金合同端正，对基金管理东说念主运作基金的投资比例、投资范围、 投资组合等情况进行监督。在日常为基金投资运作所提供的基金计帐和核算 服务门径中，对基金管理东说念主发送的投资指示、基金管理东说念主对各基金用度的提 取与开支情况进行查验监督。   （二）监督历程 例贬抑等情况进行监控，如发现投资额外情况，向基金管理东说念主进行风险教唆， 与基金管理东说念主进行情况核实，督促其纠正，如有紧要额外事项实时陈诉中国 证监会。 管理东说念主进行解释或举证，如有必要将实时陈诉中国证监会。                                招募说明书（更新）                   五、关连服务机构 （一）基金份额发售机构 基金份额发售机构详见基金份额发售公告及基金管理东说念主网站公示。 （二）登记机构 称呼：中国证券登记结算有限作事公司 注册地址：北京市西城区太平桥大街 17 号 办公地址：北京市西城区太平桥大街 17 号 法定代表东说念主：于文强 电话：010-50938697 预计东说念主：苑泽田 （三）出具法律宗旨书的讼师事务所 称呼：上海市通力讼师事务所 住所：上海市银城中路 68 号时期金融中心 19 楼 办公地址：上海市银城中路 68 号时期金融中心 19 楼 负责东说念主：韩炯 电话：021-31358666 传真：021-31358600 承办讼师：陈颖华、吴曹圆 预计东说念主：陈颖华 （四）管帐师事务所和承办注册管帐师 住所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场东 2 座办公楼 8 层 办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场东 2 座办公楼 8 层 履行事务合伙东说念主：邹俊 电话：010-85085000 承办注册管帐师：左艳霞、管祎铭、李瑞丛、贾君宇 预计东说念主：管祎铭 住所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层                             招募说明书（更新） 办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 履行事务合伙东说念主：毛鞍宁 电话：010-58153000 承办注册管帐师：蒋燕华、费泽旭 预计东说念主：蒋燕华                                招募说明书（更新）                六、基金份额的发售   （一）基金召募的依据   本基金由基金管理东说念主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信 息线路办法》、《基金合同》过头它法律法则的预计端正召募，已于2025年9月   （二）基金类型与运作方式   基金类型为股票型证券投资基金；   本基金的运作方式为交游型通达式。   （三）基金存续期限   不依期   （四）基金份额发售面值   本基金基金份额发售面值为东说念主民币1.00 元。   （五）发售方式   投资东说念主可采用网上现款认购和网下现款认购两种方式认购本基金。   网上现款认购是指投资东说念主通过基金管理东说念主指定的发售代理机构利用深圳证 券交游所网上系统以现款进行认购。   网下现款认购是指投资东说念主通过基金管理东说念主和/或其指定的发售代理机构以现 金进行的认购。   投资东说念主应当在基金管理东说念主和/或其指定发售代理机构办理基金发售业务的营 业时事，或者按基金管理东说念主或发售代理机构提供的方式办理基金份额的认购。基 金管理东说念主不错根据具体情况治疗本基金的发售方式，在本基金基金份额发售公告 或其他公告中列明。   基金管理东说念主、发售代理机构办理基金发售业务的具体情况和预计方式，请参 见基金份额发售公告或基金管理东说念主网站线路的基金销售机构名录。   基金管理东说念主可依据现实情况增减、变更销售机构，并在基金管理东说念主网站公示。                            招募说明书（更新）   （六）发售对象   合适法律法则端正的可投资于证券投资基金的个东说念主投资者、机构投资者、合 格境外投资者以及法律法则或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主。  （七）本基金可确立初次召募规模上限，越过召募规模上限时基金管理东说念主可 以采用比例阐发或其他方式进行阐发，具体召募规模上限及规模贬抑的决策详见 基金份额发售公告或其他公告。若本基金确立初次召募规模上限，基金合同胜利 后不受此召募规模的限制。  （八）投资东说念主对基金份额的认购  自基金份额发售之日起最长不得越过 3 个月，具体发售期间见基金份额发售 公告。  投资东说念主认购本基金时需具有深圳证券交游所东说念主民币普通股票账户（即深圳 A 股账户）或深圳证券交游所证券投资基金账户（以下统称“深圳证券账户”）。  已有深圳证券账户的投资东说念主不必再办理开户手续。  尚无深圳证券账户的投资东说念主，需在认购前持本东说念主身份证到中国证券登记结算 有限作事公司深圳分公司的开户代理机构办理深圳证券账户的开户手续。预计开 设深圳证券账户的具体圭表和办法，请到各开户网点详备商讨预计端正。  如投资东说念主需新开立深圳证券账户，则应细心：  （1）深圳证券投资基金账户只可进行本基金的网下现款认购、网上现款认 购和二级市集交游。  （2）如投资东说念主需要参与基金的场内申购赎回的，则应开立并使用深圳 A 股 账户，该账户相似不错用于进行网上现款认购、网下现款认购及二级市集交游。  （3）已购买过由天弘基金管理有限公司担任登记机构的基金的投资东说念主，其 领有的天弘基金管理有限公司通达式基金账户不可用于认购本基金。                               招募说明书（更新）   （九）认购用度   召募期投资东说念主不错屡次认购本基金，按每笔认购份额确定认购费率，以每笔 认购肯求单独筹划用度。基金投资东说念主认购本基金基金份额时收取认购用度。   本基金基金份额的认购费率如下表所示。          认购份额（M）            认购费率           M         M≥100 万份          每笔 1000 元   基金管理东说念主办理网下现款认购时按照上表所示费率收取认购用度。发售代理 机构办理网上现款认购和网下现款认购时可参照上述费率结构，按照不高于0.8% 的圭臬收取一定的佣金。   （十）网上现款认购   通过发售代理机构进行网上现款认购的投资东说念主，认购以基金份额肯求，认购 佣金、认购金额的筹划公式为：   认购佣金＝认购份额×认购价钱×佣金比率   （若适用固定用度的，认购佣金=固定用度）   认购金额＝认购份额×认购价钱×（1＋佣金比率）   （若适用固定用度的，认购金额＝认购价钱×认购份额+固定用度）   利息折算的份额＝利息/认购价钱   认购总份额＝认购份额＋利息折算的份额   认购佣金由发售代理机构向投资东说念主收取，投资东说念主需以现款方式缴纳认购佣金。   网上现款认购款项在基金召募期间产生的利息将折算为基金份额归基金份 额持有东说念主扫数。利息折算的基金份额保留至整数位，少许部分舍去，舍去部分计 入基金财产。   例：某投资东说念主通过某发售代理机构采用现款方式认购1,000份本基金，假设 该发售代理机构阐发的佣金比率为0.80%，并假设认购资金召募期间产生的利息                                     招募说明书（更新） 为2元，则需准备的资金金额筹划如下：   认购佣金＝1,000×1.00×0.80%＝8元   认购金额＝1,000×1.00×（1+0.8%）＝1,008元   利息折算的份额＝2/1.00=2份   认购总份额＝1,000+2=1,002份   即：某投资东说念主通过某发售代理机构采用网上现款方式认购1,000份本基金， 假设该发售代理机构阐发的佣金比率为0.80%，该投资东说念主需准备1,008元资金，方 可认购到1,000份本基金基金份额，加上召募期间利息折算的基金份额后一共可 以得到1,002份基金份额。 关连法律法则、业务执法以及本基金发售规模贬抑决策的端正。 购资金，办理认购手续。网上现款认购可屡次申报，申报提交后不得销毁，申报 还是阐发，认购资金即被冻结。 算交收。 询认购阐发情况。   （十一）网下现款认购   通过基金管理东说念主进行网下现款认购的投资东说念主，认购以基金份额肯求，认购费 用、认购金额的筹划公式为：   认购用度＝认购份额×认购价钱×认购费率   （若适用固定用度的，认购用度=固定用度）   认购金额＝认购份额×认购价钱×（1＋认购费率）   （若适用固定用度的，认购金额＝认购价钱×认购份额+固定用度）                                          招募说明书（更新）   利息折算的份额＝利息/认购价钱   认购总份额＝认购份额＋利息折算的份额   认购用度由基金管理东说念主收取，投资东说念主需以现款方式缴纳认购用度。有用的网 下现款认购款项在基金召募期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有 东说念主扫数。有用认购款项的利息和具体折算的份额以基金管理东说念主的记录为准。利息 折算的份额保留至整数位，少许部分舍去，舍去部分计入基金财产。   例：某投资东说念主通过基金管理东说念主认购本基金 500,000份，认购费率为0.50%， 假设认购金额产生的利息为100元，则该投资东说念主的认购金额为：   认购用度＝500,000×1.00×0.50%=2,500元   认购金额＝500,000×1.00×（1＋0.50%）=502,500元   利息折算的份额＝100/1.00=100份   该投资东说念主所得认购总份额为：   认购总份额＝500,000＋100=500,100份   即：某投资东说念主通过基金管理东说念主认购本基金500,000份，认购费率为0.50%，假 定认购金额产生的利息为100元，则该投资东说念主的认购金额为502,500元，可得到 理机构进行网上现款认购的认购金额的筹划。 理网下现款认购的，每笔认购份额须为1,000份或其整数倍；投资东说念主通过基金管 理东说念主办理网下现款认购的，每笔认购份额须在5万份以上（含5万份）。投资东说念主可 屡次认购，累计认购份额不设上限，但需合适关连法律法则、业务执法以及本基 金发售规模贬抑决策的端正。 办理关连认购手续，并备足认购资金。网下现款认购肯求提交后如需销毁以销售 机构的端正为准。 行有用认购款项的计帐交收。通过发售代理机构提交的网下现款认购肯求，由登 记机构进行有用认购款项的计帐交收。                              招募说明书（更新） 认购阐发情况。   （十二）销售机构对认购肯求的受理并不代表该肯求一定到手，而仅代表销 售机构照实收受到认购肯求。认购的阐发以登记机构的阐发结果为准。对于认购 肯求及认购份额的阐发情况，投资东说念主应实时查询并妥善欺骗正当权利，不然，由 此产生的投资者任何损失由投资者自行承担。   （十三）召募期间的资金与用度   基金召募期间召募的资金应当存入专门账户，在基金合同胜利前，任何东说念主不 得动用。网上现款认购及网下现款认购的有用认购资金在召募期间产生的利息， 将折算为基金份额归投资东说念主扫数，其中利息转份额以基金管理东说念主和/或登记机构 的记录为准。   （十四）刊行蚁合基金或增设新的基金份额类别   在不违犯法律法则及对基金份额持有东说念主利益无本质性不利影响的前提下，基 金管理东说念主可根据基金发展需要，召募并管理以本基金为想法 ETF 的蚁合基金， 或为本基金增设新的基金份额类别，或开通场外申购、赎回等关连业务并制定、 公布相应的执法等，而无需召开基金份额持有东说念主大会审议。                               招募说明书（更新）                  七、基金备案   （一）基金备案的条件   本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿份， 基金召募金额不少于 2 亿元东说念主民币且基金认购东说念主数不少于 200 东说念主的条件下，基金 召募期届满或基金管理东说念主依据法律法则及招募说明书不错决定罢手基金发售，并 在 10 日内聘任法定验资机构验资，自收到验资陈诉之日起 10 日内，向中国证监 会办理基金备案手续。   基金召募达到基金备案条件的，自基金管理东说念主办理结束基金备案手续并取得 中国证监会书面阐发之日起，《基金合同》胜利；不然《基金合同》不胜利。基 金管理东说念主在收到中国证监会阐发文献的次日对《基金合同》胜利事宜给予公告。 基金管理东说念主应将基金召募期间召募的资金存入专门账户，在基金召募行径结果前， 任何东说念主不得动用。   （二）基金合同不可胜利时召募资金的处理方式   如果召募期限届满，未中意基金备案条件，基金管理东说念主应当承担下列作事： 期活期入款利息（税后）。登记机构及发售代理机构将协助基金管理东说念主完成关连 资金的退还作事； 酬。基金管理东说念主、基金托管东说念主和发售代理机构为基金召募支付之一切用度应由各 方各自承担。   （三）基金存续期内的基金份额持有东说念主数目和财富规模   《基金合同》胜利后，连气儿 20 个作事日出现基金份额持有东说念主数目不悦 200 东说念主或者基金财富净值低于 5000 万元情形的，基金管理东说念主应当在依期陈诉中给予 线路；连气儿 60 个作事日出现前述情形的，基金管理东说念主应当在 10 个作事日内向中 国证监会陈诉并建议贬责决策，如连接运作、转念运作方式、与其他基金合并或 者拒绝基金合同等，并于 6 个月内召集基金份额持有东说念主大会。   法律法则或中国证监会另有端正时，从其端正。                            招募说明书（更新）           八、基金份额折算和变更登记   为了更好的追踪标的指数，基金管理东说念主可进行基金份额折算并提前公告。   （一）基金份额折算的期间   基金管理东说念主应预先确定基金份额折算日，并依照《信息线路办法》的预计 端正提前公告。   （二）基金份额折算的原则   基金份额折算由基金管理东说念主向登记机构肯求办理，并由登记机构进行基金 份额的变更登记。基金份额折算的比例和具体安排本基金管理东说念主将另行公告。   基金份额折算后，本基金的基金份额总额与基金份额持有东说念垄断有的基金份 额数额将发生治疗，但治疗后的基金份额持有东说念垄断有的基金份额占基金份额总额 的比例不发生变化。除因余数处理而产生的损益外，基金份额折算对基金份额持 有东说念主的权益无本质性影响。基金份额折算后，基金份额持有东说念主将按照折算后的基 金份额享有权利并承担义务。   如果基金份额折算过程中发生不可抗力或遇特殊情况无法办理，基金管理 东说念主可蔓延办理基金份额折算。   （三）基金份额折算的方法   基金份额折算的具体方法在份额折算公告中列示。   （四）如明天本基金加多基金份额的类别，基金管理东说念主在实施基金份额折算 时，可对一王人基金份额类别进行折算，也可根据需要只对其中部分基金类别的基 金份额进行折算。如本基金对部分基金份额类别进行折算，对于波及投票权、提 议召集权、召集权、筹划到会或出具表决宗旨的基金份额持有东说念主所代表的基金份 额数目、表决权、基金财产计帐等需要统计基金份额持有东说念主所持基金份额过头占 总份额比例时，每一份未折算的基金份额与固定比例的已折算基金份额代表同等 权利，其中固定比例指折算比例。                               招募说明书（更新）               九、 基金份额的上市交游   （一）基金份额上市   基金合同胜利后，具备下列条件的，基金管理东说念主可依据《深圳证券交游所证 券投资基金上市执法》，向深圳证券交游所肯求上市：   基金份额上市前，基金管理东说念主应与深圳证券交游所订立上市条约书。基金获 准在深圳证券交游所上市的，基金管理东说念主应按照关连端正发布基金上市交游公告 书。   （二）基金份额的上市交游   本基金基金份额在深圳证券交游所的上市交游需遵命《深圳证券交游所交游 执法》、    《深圳证券交游所证券投资基金上市执法》、                       《深圳证券交游所证券投资基 金交游和申购赎回实施详情》等预计端正。   （三）上市交游的停复牌、暂停上市、复原上市和拒绝上市   基金份额在深圳证券交游所上市后，如遇停复牌、暂停上市、复原上市或终 止上市的情形，按照《深圳证券交游所证券投资基金上市执法》的关连端正履行。   当本基金发生深圳证券交游所关连端正所端正的因不再具备上市条件而应 当拒绝上市的情形时，本基金可由交游型通达式基金变更为追踪标的指数的非上 市的通达式指数基金，而无需召开基金份额持有东说念主大会审议。基金拒绝上市后， 场内份额的处理执法，由基金管理东说念主提前制定并公告。   若届时本基金管理东说念主已有以该指数动作标的指数的指数基金，则基金管理东说念主 将本着珍爱基金份额持有东说念主正当权益的原则，履行适宜的圭表后与该指数基金合 并或者中式其他合适的指数动作标的指数。   （四）基金份额参考净值（IOPV）的筹划与公告   基金管理东说念主或者基金管理东说念主录用的其他机构在交游期间内根据基金管理东说念主 提供的申购赎回清单、汇率数据和组合证券内各只证券的价钱数据筹划基金份额 参考净值（IOPV），并由深圳证券交游所在交游期间内发布，供投资东说念主交游、申 购、赎回基金份额时参考。基金份额参考净值的具体筹划方法如下：                             招募说明书（更新）   基金份额参考净值＝（申购赎回清单中必须用现款替代的固定替代金额总额 ＋申购赎回清单中不错用现款替代的扫数成份证券的数目与其最新成交价乘积 之和＋申购赎回清单中的预估现款差额）／最小申购、赎回单元所对应的基金份 额（最新成交价按照东说念主民币对港币的汇率治疗为东说念主民币价钱）。   其中东说念主民币对港币的汇率咫尺采用实时汇率公允价。汇率公允价包括深圳证 券信息有限公司在发布和筹划境外指数产物中采用的实时汇率价钱、基金管理东说念主 与基金托管东说念主约定的其他公允价钱（如：中国东说念主民银行或其授权机构最新公布的 东说念主民币汇率中间价、中国东说念主民银行或国度外汇管理局或中国外汇交游中心肃肃对 外发文后公布的东说念主民币兑主要外汇当日收盘价）等。   基金份额参考净值的筹划以四舍五入的方法保留少许点后 4 位。   基金管理东说念主不错治疗基金份额参考净值筹划公式，并给予公告。   （五）关连法律法则、监管部门、登记机构及深圳证券交游所对基金上市交 易的执法等关连端正内容进行治疗的，基金合同相应给予修改，并按照新端正执 行，且此项修改不消召开基金份额持有东说念主大会。   （六）若深圳证券交游所、中国证券登记结算有限作事公司加多了基金上市 交游的新功能，基金管理东说念主不错在履行适宜的圭表后加多相应功能。   （七）在不违犯法律法则且对基金份额持有东说念主利益无本质性不利影响的前提 下，本基金不错肯求在包括境酬酢易所在内的其他证券交游所上市交游，无需召 开基金份额持有东说念主大会。   （八）法律法则、监管部门或深圳证券交游所对上市交游另有端正的，从其 端正。                              招募说明书（更新）            十、基金份额的申购与赎回   咫尺本基金的申购赎回采用全现款替代模式，申购对价、赎回对价包括现款 替代、现款差额过头他对价，即投资东说念主在场内不错现款申购、赎回办理本基金的 申购、赎回业务。   明天在条件允许的情况下，基金管理东说念主不错在场内开通本基金什物申购赎回 方式或者其他现款申购、赎回之外的方式办理本基金的申购、赎回业务，关连业 务执法、申购赎回原则等关连事项届时将另行约定并公告。   （一）申购和赎回时事   投资者应当在申购赎回代理券商办理基金申购、赎回业务的营业时事或按申 购赎回代理券商提供的其他方式办理基金的申购和赎回。   基金管理东说念主在着手份额申购、赎回业务前公告申购赎回代理券商的名单，可 根据情况变更或增减基金申购赎回代理券商，并在基金管理东说念主网站公示。   在法律法则、基金合同及明天条件允许的情况下，基金管理东说念主直销机构不错 开通申购赎回业务，具体业务的办理期间及办理方式基金管理东说念主将另行公告。   （二）申购和赎回的通达日及期间   投资东说念主在通达日办理基金份额的申购和赎回，具体办理期间为上海证券交游 所、深圳证券交游所平日交游日的交游期间（若该作事日为非港股通交游日，则 本基金不通达申购和赎回等业务，具体以届时公告为准），但基金管理东说念主根据法 律法则、中国证监会的要求或基金合同的端正公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同胜利后，若出现新的证券/期货交游市集、证券/期货交游所交游时 间变更、港股通交游执法变更或其他特殊情况或根据业务需要，基金管理东说念主将视 情况对前述通达日及通达期间进行相应的治疗，但应在实施日前依照《信息线路 办法》的预计端正在端正媒介上公告。   基金管理东说念主可根据现实情况照章决定本基金着手办理申购的具体日历，具体 业务办理期间在申购着手公告中端正。   基金管理东说念主自基金合同胜利之日起不越过 3 个月着手办理赎回，具体业务办 理期间在赎回着手公告中端正。                             招募说明书（更新）   本基金可在基金上市交游之前着手办理申购、赎回，但在基金肯求上市期间， 可暂停办理申购、赎回。   在确定申购着手与赎回着手期间后，基金管理东说念主应在申购、赎回通达日前依 照《信息线路办法》的预计端正在端正媒介上公告申购与赎回的着手期间。   （三）申购与赎回的原则 投资者的正当权益不受毁伤并得到平正对待。 中国证券登记结算有限作事公司修改或更新上述执法并适用于本基金的，则按照 新的执法履行，并在招募说明书中进行更新。   基金管理东说念主可在法律法则允许的情况下，对上述原则进行治疗。基金管理东说念主 必须在新执法着手实施前依照《信息线路办法》的预计端正在端正媒介上公告。   （四）申购与赎回的圭表   本基金按照深圳证券交游所及中国证券登记结算有限作事公司的关连端正 进行申购、赎回，具体业务的办理期间请参见关连公告。   投资者须按申购赎回代理券商或基金管理东说念主端正的圭表，在通达日的具体业 务办理期间建议申购、赎回的肯求。   投资者申购本基金时，须根据申购赎回清单备足申购对价，不然所提交的申 购肯求不成立。投资者提交赎回肯求时，必须持有弥散的基金份额余额和现款， 不然所提交的赎回肯求不成立。   投资东说念主办理申购、赎回等业务时应提交的文献和办理手续、办理期间、处理 执法等在遵照基金合同和招募说明书端正的前提下，以各申购赎回代理券商的具 体端正为准。   投资东说念主申购、赎回肯求在受理应日进行阐发。如投资东说念主未能提供合适要求的                                  招募说明书（更新） 申购对价，则申购肯求不成立。如投资东说念垄断有的合适要求的基金份额不足或未能 根据要求准备足额的现款，或本基金投资组合内不具备足额的合适要求的赎回对 价或投资东说念主提交的赎回肯求越过基金管理东说念主设定确当日净赎回份额上限、当日累 计赎回份额上限、单个账户当日净赎回份额上限或单个账户当日累计赎回份额上 限，则赎回肯求不成立。   申购赎回代理券商对申购、赎回肯求的受理并不代表该肯求一定到手，而仅 代表申购赎回代理券商照实收受到该肯求。申购、赎回肯求的阐发以登记机构的 阐发结果为准。对于申购、赎回肯求的阐发情况，投资东说念主应实时查询并妥善欺骗 正当权利，不然，由此产生的投资者任何损失由投资者自行承担。   在咫尺结算执法下，投资者当日申购的基金份额，计帐交收完成后可卖出和 赎回，即 T 日申购的 ETF 份额且白日完成 RTGS（实时逐笔全额结算）交收的，T 日可卖出与赎回，而 T 日申购的 ETF 份额且日终完成逐笔全额非担保交收的，T+1 日方可卖出和赎回；T 日竞价买入的基金份额，T 日不错卖出或赎回；T 日大批 买入的基金份额，T 日不错大批卖出，T+1 日不错竞价卖出或赎回。   本基金申购赎回过程中波及的基金份额、现款替代、现款差额过头他对价的 交收适用中国证券登记结算有限作事公司及关连证券交游所最新的关连执法。   投资者 T 日现款申购后，如交纪行录已勾单且申购资金足额的，登记机构在 T 日白日实时办理基金份额及现款替代的交收；T 日白日未进行勾单阐发或白日 资金不足的，登记机构在 T 日日终根据资金是否足额办理基金份额及现款替代的 计帐交收，并将结果发送给基金管理东说念主、申购赎回代理券商和基金托管东说念主。基金 管理东说念主与申购赎回代理券商在 T+2 日内办理现款差额的交收。   投资者 T 日赎回肯求受理后，登记机构在 T 日收市后为投资者办理基金份额 的计帐交收，基金管理东说念主与申购赎回代理券商在 T+2 日内通过登记机构的代收代 付平台办理现款差额的交收。赎回现款替代款将自有用赎回肯求之日起 7 个作事 日内划往基金份额持有东说念主账户。如果出现基金投资市集交游计帐执法发生较大变 化、基金赎回数额较大或组合证券内的部分证券因停牌、流动性不足等原因导致 无法足额卖出等情况，则赎回款项的计帐交收可蔓延办理。   如果登记机构、基金管理东说念主、申购赎回代理券商之间在计帐交收时发现不可                              招募说明书（更新） 平日践约的情形，则依据《业务执法》及与各方关连条约进行处理。   基金管理东说念主及登记机构在不违犯法律法则的情况下，在不影响基金份额持有 东说念主本质性利益的前提下，对计帐交收与登记的办理期间、方式进行治疗，基金管 理东说念主将在治疗实施前依照预计端正在端正媒介上给予公告。   投资东说念主应按照基金合同的约定和申购赎回代理券商的端正按时足额支付应 付的现款差额和现款替代退补款。因投资东说念主原因导致现款差额或现款替代退补款 未能按时足额交收的，基金管理东说念主有权为基金的利益向该投资东说念主追偿并要求其承 担由此导致的其他基金份额持有东说念主或基金财富的损失。   （五）申购和赎回的数目限制 金最小申购赎回单元请见申购、赎回关连公告以及申购赎回清单。基金管理东说念主可 根据基金运作情况、市集情况和投资东说念主需求，在法律法则允许的情况下，治疗最 小申购、赎回单元。基金管理东说念主必须在治疗实施前依照《信息线路办法》的预计 端正在端正媒介上公告。 购赎回清单中公告。 定请参见更新的招募说明书或关连公告。 申购份额上限和净申购比例上限，具体端正请参见更新的招募说明书或关连公告。 基金管理东说念主应当采用设定单一投资者申购份额上限或基金单日净申购比例上限、 拒却大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有东说念主的正当权益。 基金管理东说念主基于投资运作与风险贬抑的需要，可采用上述措施对基金规模给予控 制。具体见基金管理东说念主关连公告。 或者新增基金规模贬抑措施。基金管理东说念主必须在治疗实施前依照《信息线路办法》 的预计端正在端正媒介上公告。   （六）申购和赎回的对价、用渡过头用途                               招募说明书（更新） 入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在本日收市后 筹划，并按照《基金合同》约定公告。遇特殊情况，经履行适宜圭表，不错适宜 蔓延筹划或公告。 他对价。赎回对价是指基金份额持有东说念主赎回基金份额时，基金管理东说念主应托福的现 金替代、现款差额过头他对价。申购对价、赎回对价根据申购赎回清单和投资者 申购、赎回的基金份额数额确定。 交游所开市前公告。申购赎回清单的内容与姿色见下文“（七）申购赎回清单的 内容与姿色”。 的圭臬收取佣金，其中包含证券交游所、登记机构等收取的关连用度。   基金管理东说念主不错在不违犯关连法律法则且不影响基金份额持有东说念主本质性利 益的情况下对申购对价、赎回对价组成、基金份额净值、申购赎回清单筹划和公 告期间进行治疗并公告。   （七）申购赎回清单的内容与姿色   T 日申购赎回清单公告内容包括最小申购、赎回单元所对应的申赎现款、组 合证券内各成份证券数据、现款替代、T 日预估现款差额、T-1 日的现款差额、 基金份额净值过头他关连内容。   “申赎现款”不属于组合成份证券，是为了便于登记机构的计帐交收安排， 在申购赎回清单中加多的捏造证券。                “申赎现款”的现款替代标志为“必须”，但 含义与组合成份证券的必须现款替代不同，“申赎现款”的申购替代金额为最小 申购单元所对应的现款替代标志为“必须”的成份证券的必须现款替代与现款替 代标志为“允许”的成份证券的申购替代金额之和；赎回替代金额固定为 0。   组合证券是指本基金标的指数所包含的一王人或部分证券。申购赎回清单将公                               招募说明书（更新） 告最小申购、赎回单元所对应的各成份证券称呼、证券代码及数目。   现款替代是指申购、赎回过程中，投资东说念主按基金合同和招募说明书端正的原 则，用于替代组合证券中一王人或部分证券的一定数目的现款。   现款替代分为 2 种类型：不错现款替代（标志为“允许”）和必须现款替代 （标志为“必须”）。   对于标志为不错现款替代的成份股，申购赎回基金份额时，均允许使用现款 动作替代，根据基金管理东说念主买卖情况，与投资者进行退款或补款。   必须现款替代是指在申购、赎回基金份额时，该成份证券必须使用现款动作 替代。   （1）不错现款替代 或赎回时期投资东说念主买入或卖出的证券。   对于不错现款替代的证券，申购替代金额的筹划公式为：   申购替代金额＝替代证券数目×该证券经治疗后的 T 日开盘参考价×T-1 日 估值汇率×（1＋申购现款替代保证金率）   收取申购现款替代保证金的原因是，对于使用现款替代的证券，基金管理东说念主 需在香港市集购入该部分证券，结算成本与申购替代金额可能有所各别。为便于 操作，基金管理东说念主在申购赎回清单中预先确定申购现款替代保证金率，并据此收 取申购替代金额。如果预先收取的金额高于基金买入该部分证券的现实成本，则 基金管理东说念主将退还多收取的差额；如果预先收取的金额低于基金买入该部分证券 的现实成本，则基金管理东说念主将向投资东说念主收取欠缺的差额。   基金管理东说念主不错根据市集情况和现实需要确定和治疗申购现款替代保证金 率，具体的申购现款替代保证金率以申购赎回清单公告为准。   在 T 日（指港股通交游日）内，基金管理东说念主以收到的申购替代金额代投资者 买入被替代证券。基金管理东说念主有权在 T 日（指港股通交游日）内任意时刻以收到 的申购替代金额代投资者买入小于就是被替代证券数目的任意数目的被替代证                              招募说明书（更新） 券。基金管理东说念主有权根据基金投资的需要自主决定不买入部分被替代证券，或者 不进行任何买入证券的操作。   T 日（指港股通交游日）日终，基金管理东说念主根据所购入的被替代证券的现实 单元购入成本（包括买入价钱与关连用度）和未买入的被替代证券的 T 日（指港 股通交游日）收盘价（折算为东说念主民币；T 日（指港股通交游日）在证券交游所无 交游的，取最近交游日的收盘价；交游日无收盘价的，取临了成交价）筹划被替 代证券的单元结算成本，在此基础上根据替代证券数目和申购替代金额确定基金 应退还投资者或投资者应补交的款项。T 日（指港股通交游日）后的第 2 个港股 通交游日后的 3 个作事日内，基金管理东说念主将应退款或补款与关连申购赎回代理券 商办理交收。在此期间若该证券发生除息、送股（转增）、配股等进犯权益变动， 则进行相应治疗。   当出现半日港股通交游日、临时停市或港股通逐日额度不足等特殊情况时， 筹划并确定被替代证券的单元结算成本的期间将顺延，款项交收的日历也顺延。 如遇证券恒久停牌、流动性不足等可能导致收盘价或临了成交价不公允的特殊情 况，可参照证券的估值价钱，对结算价钱进行治疗，如果基金管理东说念主以为该证券 复牌后的价钱可能存在较大波动，且可能对基金财富净值产生较大影响，为了更 好的珍爱基金份额持有东说念主利益，该证券对应的现款替代款的计帐交收可在其复牌 后按照现实交游成本办理。在此期间若该证券发生除息、送股（转增）、配股等 进犯权益变动，则进行相应治疗。   在 T 日（指港股通交游日）内，基金管理东说念主代投资者卖出被替代证券。基 金管理东说念主有权在 T 日（指港股通交游日）内任意时刻代投资者卖出小于就是被 替代证券数目的任意数目的被替代证券。基金管理东说念主有权根据基金投资的需要自 主决定不卖出部分被替代证券，或者不进行任何卖出证券的操作。   T 日（指港股通交游日）日终，基金管理东说念主根据所卖出的被替代证券的现实 单元卖出金额（扣除关连用度）和未卖出的被替代证券的 T 日（指港股通交游 日）收盘价（折算为东说念主民币；被替代证券 T 日（指港股通交游日）在证券交游 所无交游的，取最近交游日的收盘价；交游日无收盘价的，取临了成交价）筹划 被替代证券的单元结算金额，在此基础上根据替代证券数目确定赎回替代金额。                                招募说明书（更新） T 日（指港股通交游日）后的第 2 个港股通交收日后的 3 个作事日内，基金管理 东说念主将应支付的赎回替代金额与关连申购赎回代理券商办理交收。在此期间若该证 券发生除息、送股（转增）、配股等进犯权益变动，则进行相应治疗。   当出现半日港股通交游日、临时停市等特殊情况时，筹划并确定被替代证券 的单元结算成本的期间将顺延，款项交收的日历也顺延。如遇证券恒久停牌、流 动性不足等可能导致收盘价或临了成交价不公允的特殊情况，可参照证券的估值 价钱，对结算价钱进行治疗，如果基金管理东说念主以为该证券复牌后的价钱可能存在 较大波动，且可能对基金财富净值产生较大影响，为了更好的珍爱基金份额持有 东说念主利益，该证券对应的现款替代款的计帐交收可在其复牌后按照现实交游成本办 理。在此期间若该证券发生除息、送股（转增）、配股等进犯权益变动，则进行 相应治疗。   （2）必须现款替代 的股票，或因法律法则限制投资的成份证券，或出于保护基金份额持有东说念主利益等 原因基金管理东说念主以为有必要实行必须现款替代的成份证券。 公告替代的一定数目的现款，即“固定替代金额”。固定替代金额的筹划方法为 申购赎回清单中该证券的数目乘以其经治疗后的 T-1 日收盘价并按照 T-1 日估值 汇率换算或基金管理东说念主以为合理的其他方法。   （3）基金管理东说念主可根据运作情况治疗代理申赎投资者买券卖券的关连执法 并按端正公告。   （4）明天如港股通的交游、结算执法发生改变，或深圳证券交游所、登记 机构预计场内申购赎回交游结算执法发生改变，或基金管理东说念主与基金托管东说念主之间 的结算关连安排发生改变等，基金管理东说念主可对上述关连现款替代处理执法进行调 整，并按端正公告。   预估现款差额指为便于筹划基金份额参考净值及申购赎回代理券商预先冻 结肯求申购、赎回的投资东说念主的相应资金，由基金管理东说念主筹划并公布的现款差额的 预估值。                               招募说明书（更新）   T 日预估现款差额在 T 日申购赎回清单中公告，其筹划公式为：   T 日预估现款差额＝T-1 日最小申购、赎回单元的基金财富净值－（申购赎 回清单中必须现款替代的固定替代金额总额+申购赎回清单中不错现款替代的所 有成份证券的数目与该证券治疗后 T 日开盘参考价以及 T-1 日估值汇率的乘积之 和）   其中，“该证券治疗后 T 日开盘参考价”主要根据深圳证券信息有限公司提 供的标的指数成份证券的治疗后开盘参考价确定。另外，若 T-1 日至 T 日历间存 在香港联合交游所交游日为非申赎通达日，则基金管理东说念主可对公式中“T-1 日最 小申购、赎回单元的基金财富净值”进行治疗；若 T 日为基金分成除息日，则计 算公式中的“T-1 日最小申购、赎回单元的基金财富净值”需要扣减相应的收益 分配数额。若 T 日为最小申购、赎回单元治疗胜利日，则筹划公式中的“T-1 日 最小申购、赎回单元的基金财富净值”需根据治疗前后最小申购、赎回单元所对 应的基金份额按比例筹划。   预估现款差额的数值可能为正、为负或为零。   现款差额指最小申购、赎回单元的财富净值与按当日收盘价筹划的最小申购、 赎回单元中的组合证券市值和现款替代之差。   T 日现款差额在 T＋1 日的申购赎回清单中公告，其筹划公式为：   T 日现款差额＝T 日最小申购、赎回单元的基金财富净值－（申购赎回清单 中必须现款替代的固定替代金额总额＋申购赎回清单中不错现款替代的扫数成 份证券的数目与该证券 T 日收盘价以及 T 日估值汇率的乘积之和）   T 日投资东说念主申购、赎回的基金份额，需按 T＋1 日公告的 T 日现款差额进行 资金的计帐交收。现款差额的数值可能为正、为负或为零。   在投资东说念主申购时，如现款差额为正数，则投资东说念主应根据其申购的基金份额支 付相应的现款，如现款差额为负数，则投资东说念主将根据其申购的基金份额得回相应 的现款；在投资东说念主赎回时，如现款差额为正数，则投资东说念主将根据其赎回的基金份 额得回相应的现款，如现款差额为负数，则投资东说念主应根据其赎回的基金份额支付 相应的现款。                                  招募说明书（更新）      基本信息   最新公告日历   基金称呼   基金管理公司称呼   基金代码   想法指数代码   基金类型                  跨境 ETF      T-1 日信息内容：   现款差额（单元：元）   最小申购、赎回单元财富净值（单元： 元）   基金份额净值（单元：元）      T 日信息内容：   预估现款差额（单元：元）   不错现款替代比例上限   是否需要公布 IOPV   最小申购、赎回单元   最小申购赎回单元现款红利   本市集申购赎回组合证券只数   一王人申购赎回组合证券只数   是否通达申购   是否通达赎回   本日净申购的基金份额上限   本日净赎回的基金份额上限   单个证券账户本日净申购的基金份额上限   单个证券账户本日净赎回的基金份额上限   本日累计可申购的基金份额上限                               招募说明书（更新）   本日累计可赎回的基金份额上限   单个证券账户本日累计可申购的基金份额 上限   单个证券账户本日累计可赎回的基金份额 上限      组合信息内容： 证 券 证 券 股 份 现 金 申 购 赎 回 申 购 赎回 挂牌 映   是                                   射   否 代码 简称 数目    替 代 现 金 现 金 替 代 替代 市集 代   实             标志 替 代 替 代 金额 金额      码   物                                       对                保 证 保证                 价                金率   金率                申                                       赎   若深圳证券交游所或中国证券登记结算有限作事公司对申购赎回清单的格 式进行治疗，基金管理东说念主将视情况对关连姿色进行相应的治疗，并依照《信息披 露办法》的预计端正在端正媒介上公告。   （八）拒却或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金管理东说念主可拒却或暂停接受投资东说念主的申购肯求： 投资东说念主的申购肯求。 筹划当日基金财富净值。 能对基金功绩产生负面影响，或发生其他毁伤现有基金份额持有东说念主利益的情形。 格且采用估值时间仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东说念主协商确                                  招募说明书（更新） 认后，基金管理东说念主应当暂停接受基金申购肯求。 资者单日或单笔申购份额上限。 一笔新的申购肯求被阐发到手，会使本基金当日申购份额越过申购赎回清单中规 定的申购份额上限时，该笔申购肯求将被拒却。 者 IOPV 筹划失误、申购赎回清单编制失误。 申购，或者指数编制机构、深圳证券交游所等因额外情况使申购赎回清单无法编 制或编制欠妥。上述额外情况指基金管理东说念主无法想到并不可贬抑的情形，包括但 不限于系统故障、网罗故障、通讯故障、电力故障、数据失误等。 变化、发生证券交游服务公司等机构认定的交游额外情况并决定暂停提供部分或 者一王人港股通服务，或者发生其他影响通过港股通进行平日交游的情形。   发生上述第 1、2、3、5、6、9、10、11、12、13 项暂停申购情形之一且基 金管理东说念主决定暂停接受投资东说念主申购肯求时，基金管理东说念主应当根据预计端正在端正 媒介上刊登暂停申购公告。如果投资东说念主的申购肯求被一王人或部分拒却的，被拒却 的申购对价将退还给投资东说念主。在暂停申购的情况遗弃时，基金管理东说念主应实时复原 申购业务的办理。   （九）暂停赎回或降速支付赎回对价的情形   发生下列情形时，基金管理东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回肯求或降速支付赎回 对价： 投资东说念主的赎回肯求或降速支付赎回对价。                               招募说明书（更新） 管理东说念主可暂停接受基金份额持有东说念主的赎回肯求。 格且采用估值时间仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金管理东说念主应当降速支付赎回对价或暂停接受基金赎回肯求。 总赎回份额达到基金管理东说念主所设定的上限。 务公司等机构认定的交游额外情况并决定暂停提供部分或者一王人港股通服务，或 者发生其他影响通过港股通进行平日交游的情形。   发生上述 1、2、3、4、6、7、8 项情形之一且基金管理东说念主决定暂停赎回或延 缓支付赎回对价时，基金管理东说念主应当根据预计端正在端正媒介上刊登暂停赎回公 告并在当日报中国证监会备案。已接受的赎回肯求，基金管理东说念主应当足额兑付。 在暂停赎回的情况遗弃时，基金管理东说念主应实时复原赎回业务的办理，并依照预计 端正在端正媒介公告。   （十）其他申购赎回方式 基金管理东说念主不错根据具体情况开通本基金的场外申购赎回等业务，场外申购赎回 的具体办理方式等关连事项届时将另行公告。 ETF，密致追踪标的指数阐扬，追求追踪偏离度和追踪纰缪最小化，采用通达式 运作方式的基金。若本基金推出蚁合基金，在本基金上市之前，蚁合基金不错特 殊申购本基金基金份额，不收取申购用度。 性不利影响的情况下，治疗基金申购赎回方式或申购赎回对价组成，并提前公告。 多个或单个投资者王人集其持有的现款、组合证券或单券，共同组成最小申购、赎 回单元或其整数倍，进行申购。                            招募说明书（更新） 书面录用代理条约。   （十一）基金计帐交收与登记模式的治疗或新增   若深圳证券交游所和中国证券登记结算有限作事公司针对交游型通达式指 数证券投资基金推出新的计帐交收与登记模式并引入新的申购、赎回方式或治疗 现有的计帐交游与登记模式，本基金管理东说念主有权治疗本基金的计帐交收与登记模 式及申购、赎回方式，或新增本基金的计帐交收与登记模式并引入新的申购、赎 回方式，届时将发布公告给予线路并对本基金的基金合同和招募说明书给予更新， 不消召开基金份额持有东说念主大会审议。   （十二）基金份额拆分与合并   基金成立后，在法律法则端正的范围内，在基金管理东说念主与基金托管东说念主协商一 致的情况下，本基金可实施基金份额拆分或合并。   基金份额拆分或合并是在保持现有基金份额持有东说念主财富总值不变的前提下， 改变基金份额净值和持有基金份额的对应关系，是再行列示基金财富的一种方式。 基金份额拆分或合并对基金份额持有东说念主的权益无本质性影响。   （十三）基金的转托管、非交游过户、冻结及解冻等其他业务   登记机构可依据其业务执法，受理基金份额的转托管、非交游过户、冻结与 解冻等其他业务，并收取一定的手续用度。   （十四）基金份额的转让  在不违犯法律法则端正且条件具备的情况下，基金管理东说念主可受理基金份额持 有东说念主通过中国证监会认同的交游时事或者交游方式进行份额转让的肯求并由登 记机构办理基金份额的过户登记。基金管理东说念主拟受理基金份额转让业务的，将提 前公告，基金份额持有东说念主应根据基金管理东说念主公告的业务执法办理基金份额转让业 务。   （十五）在不违犯关连法律法则端正和基金合同约定且对基金份额持有东说念主利 益无本质性不利影响的前提下，基金管理东说念主可根据具体情况对上述申购和赎回以 及关连业务的安排进行补充和治疗并提前公告，无需召开基金份额持有东说念主大会审 议。                                招募说明书（更新）                十一、基金的投资   （一）投资想法   密致追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪纰缪的最小化，本基金力求将日 均追踪偏离度贬抑在 0.35%以内，年化追踪纰缪贬抑在 4%以内。   （二）投资范围   本基金以标的指数成份股、备选成份股（含存托凭证）为主要投资对象。此 外，为更好地达成基金的投资想法，本基金还不错投资于国内照章刊行上市的非 成份股（包括主板、科创板、创业板、港股通标的股票过头他经中国证监会允许 上市的股票）、存托凭证、债券（包括国债、央行单子、地方政府债、政府搭救 债券、政府搭救机构债券、金融债、企业债、公司债、次级债、可转念债券、可 交换债券、分离交游可转债、中期单子、短期融资券、超短期融资券等）、货币 市集用具、同行存单、债券回购、财富搭救证券、银行入款、金融繁衍用具（国 债期货、股指期货、股票期权等）以及法律法则或中国证监会允许基金投资的其 他金融用具（但须合适中国证监会的关连端正）。   本基金不错根据关连法律法则的端正参与融资和转融通证券出借业务。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行适宜 圭表后，不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金投资于标的指数的成份股过头备选成份股的 比例不低于基金财富净值的 90%，且不低于非现款基金财富的 80%；每个交游 日日终在扣除国债期货、股指期货和股票期权合约需缴纳的交游保证金后，应当 保持不低于交游保证金一倍的现款，其中现款不包括结算备付金、存出保证金和 应收申购款等。国债期货、股指期货、股票期权过头他金融用具的投资比例依照 法律法则或监管机构的端正履行。   如法律法则或监管机构变更投资品种的投资比例限制，基金管理东说念主在履行适 当圭表后，不错治疗上述投资品种的投资比例。   （三）投资策略   本基金采用完全复制策略，即按照标的指数的成份股组成过头权重构建基金 股票投资组合，并根据标的指数成份股过头权重的变动进行相应治疗。当预期成                              招募说明书（更新） 份股发生治疗和成份股发生配股、增发、分成等行径时，或因基金的申购和赎回 等对本基金追踪标的指数的效率可能带来影响时，或因某些特殊情况（如流动性 不足、成份股恒久停牌、法律法则限制等）导致流动性不足时，或其他原因导致 无法有用复制和追踪标的指数时，基金管理东说念主不错对投资组合管理进行适宜变通 和治疗，从而使得投资组合密致地追踪标的指数。   特殊情况包括但不限于以下情形：                 （1）法律法则的限制；                           （2）标的指数成份 股流动性严重不足；         （3）标的指数的成份股恒久停牌；                        （4）因基金的申购和赎回 等对本基金追踪标的指数的效率可能带来影响；                     （5）由于交游成本、交游轨制等 原因导致基金无法实时完成投资组合的同步伐整；                      （6）其它合理原因导致本基金 管理东说念主对标的指数的追踪组成严重制约等。   在平日市集情况下，本基金力求日均追踪偏离度的十足值不越过 0.35%，年 化追踪纰缪不越过 4%。当追踪偏离度和年化追踪纰缪越过上述想法范围时，基 金管理东说念主将通过归因分析模子找出追踪纰缪的来源，并采用合理措施幸免追踪偏 离度和追踪纰缪进一步扩大。   本基金对港股通的股票，以被迫复制为原则，以标的指数中的成份股和备选 成份股为依据进行配置。同期，本基金以诽谤追踪纰缪为目的，适宜配置成份股 和备选成份股之外的港股通标的股票。在此基础上，本基金将侧重从下到上的研 究方法，对上市公司所处的成长阶段、盈利模式、管理团队、翻新智商等中枢要 素进行概括判断，选出优质公司进行少量投资，从而达到在保证基金财富流动性 的基础上诽谤追踪纰缪的目的。本基金将仅通过内地与香港股票市集交游互联互 通机制投资于香港股票市集，不使用及格境内机构投资者(QDII)境外投资额度进 行境外投资。   对于存托凭证投资，本基金将在深刻推敲的基础上，通过定性分析和定量分 析相团结的方式，精选出具有比较上风的存托凭证。   本基金债券投资的目的是在保证基金财富流动性的基础上，诽谤追踪纰缪。 本基金管理东说念主将通过对宏不雅经济运行趋势及财政货币政策变化的推敲分析，以定                             招募说明书（更新） 量赞成技巧展望明天市集利率趋势及利率期限结构的变化，概括运用久期贬抑、 期限结构配置、类属配置等多种投资策略进行个券采用。   其中，可转念债券和可交换债券的投资价值主要取决于其股权价值、债券价 值和内嵌期权价值，本基金管理东说念主将对可转念债券和可交换债券的价值进行评估， 采用具有较高投资价值的可转念债券、可交换债券进行投资。   本基金投资财富搭救证券将概括运用久期管理、收益率弧线、个券采用和把 捏市集交游契机等积极策略，在严格遵照法律法则和基金合同基础上，通过信用 推敲和流动性管理，采用经风险治疗后相对价值较高的品种进行投资，以期得回 恒久沉稳收益。   本基金投资股指期货将严格根据风险管理的原则，以套期保值为目的，对冲 系统性风险和某些特殊情况下的流动性风险等。股指期货的投资主要采用流动性 好、交游活跃的合约，通过多头或空头套期保值等策略进行套期保值操作，诽谤 股票仓位平庸治疗的交游成本和追踪纰缪，达到有用追踪标的指数的目的。   本基金可基于严慎原则，以套期保值为目的，运用国债期货对基本投资组合 进行管理，提高投资效率。本基金主要采用流动性好、交游活跃的国债期货合约， 通过多头或空头套期保值等策略进行套期保值操作。   本基金将按照风险管理的原则，以套期保值为主要目的参与股票期权交游。 本基金将团结投资想法、比例限制、风险收益特征以及法律法则的关连限定和要 求，确定参与股票期权交游的投资时机和投资比例。   为更好的达成投资想法，在加强风险防范并遵照审慎原则的前提下，本基金 可根据投资管理的需要，参与融资及转融通证券出借业务，本基金将在分析市集 行情和组合风险收益的情况、投资者类型与结构、基金历史申赎情况、出借证券 流动性格况等成分的基础上，合理确定投资时机、出借证券的范围、期限和比例。 若关连融资及转融通证券出借业务法律法则和监管要求发生变化，本基金将从其                             招募说明书（更新） 最新端正，以合适上述法律法则和监管要求的变化。   明天，跟着投资用具的发展和丰富，本基金可在不改变投资想法及本基金风 险收益特征的前提下，履行适宜圭表后，相应治疗和更新关连投资策略，并在招 募说明书更新中公告。   （四）投资决策历程   （1）国度预计法律、法则和《基金合同》的端正；   （2）以珍爱基金份额持有东说念主利益为基金投资决策的准则；   （3）国内宏不雅经济发展态势、微不雅经济运行环境、证券市集走势、政策指 向及全球经济成分分析。   （1）本基金管理东说念主每月依期召开财富配置会议，筹商基金的财富组合以及 个股配置，形成财富配置建议，会议参加东说念主员为全体投资推敲团队。   （2）投资决策委员会在基金合同端正的投资框架下，确定基金财富配置方 案，并审批紧要单项投资决定。   （3）基金司理在投资决策委员会的授权下，根据本基金的财富配置要求， 参考财富配置会议、投资推敲联席会议筹商结果，制定基金的投资策略，在其权 限范围内进行基金的日常投资组合管理作事。   （4）金融工程分析师运用风险监测模子以及各样风险监控目的，对指数化 投资的偏差风险和流动性风险进行测算，并提供数目化风险分析陈诉，行业分析 师对标的指数成份股中基本面情况实时提供推敲陈诉。   （5）基金司理根据量化风险分析陈诉，在追求关连度最大化和追踪纰缪最 小化的想法下，采用适宜的方法贬抑与指数的偏差风险、流动性风险、诽谤交游 成本。   （6）当标的指数成份股发生光显负面事件靠近退市风险，且指数编制机构 暂未作出治疗的，基金管理东说念主应当按照基金份额持有东说念主利益优先的原则，概括考 虑成份股的退市风险、其在指数中的权重以及对追踪纰缪的影响，据此制定成份 股替代策略，并对投资组合进行治疗。   （五）投资限制                                招募说明书（更新）   基金的投资组合应恪守以下限制：   （1）本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的比例不低于基金财富净 值的 90%，且不低于非现款基金财富的 80%；每个交游日日终在扣除国债期货、 股指期货和股票期权合约需缴纳的交游保证金后，应当保持不低于交游保证金一 倍的现款，其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；   （2）本基金投资于并吞原始权益东说念主的各样财富搭救证券的比例，不得越过 基金财富净值的 10%；   （3）本基金持有的一王人财富搭救证券，其市值不得越过基金财富净值的 20%；   （4）本基金持有的并吞(指并吞信用级别)财富搭救证券的比例，不得越过 该财富搭救证券规模的 10%；   （5）本基金管理东说念主管理的一王人基金投资于并吞原始权益东说念主的各样财富搭救 证券，不得越过其各样财富搭救证券所有这个词规模的 10%；   （6）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的财富搭救证券。 基金持有财富搭救证券期间，如果其信用品级下降、不再合适投资圭臬，应在评 级报密告布之日起 3 个月内给予一王人卖出；   （7）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不越过本基金的总 财富，本基金所申报的股票数目不越过拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （8）基金财富总值不越过基金财富净值的 140%；   （9）本基金参与股指期货、国债期货交游，需恪守下述投资比例限制：   本基金在职何交游日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得越过基金资 产净值的 10%；在职何交游日日终，持有的买入股指期货及国债期货合约价值与 有价证券市值之和，不得越过基金财富净值的 100%，其中，有价证券指股票、 债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、财富搭救证券、买入返售金融财富 （不含质押式回购）等；在职何交游日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得 越过基金持有的股票总市值的 20%；在职何交游日内交游（不包括平仓）的股指 期货合约的成交金额不得越过上一交游日基金财富净值的 20%；本基金所持有的 股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，所有这个词（轧差筹划）应当合适基金合同 对于股票投资比例的预计约定；                               招募说明书（更新）   本基金在职何交游日日终，持有的买入国债期货合约价值，不得越过基金资 产净值的 15%；本基金在职何交游日日终，持有的卖出洋债期货合约价值不得超 过基金持有的债券总市值的 30%；本基金在职何交游日内交游（不包括平仓）的 国债期货合约的成交金额不得越过上一交游日基金财富净值的 30%；本基金所持 有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖出洋债期货合约 价值，所有这个词（轧差筹划）应当合适基金合同对于债券投资比例的预计约定；   （10）本基金参与股票期权交游，应当合适下列要求：基金因未平仓的期权 合约支付和收取的权利金总额不得越过基金财富净值的 10%；开仓卖出认购期权 的，应持有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应持有合约行权所需的全额现 金或交游所执法认同的可冲抵期权保证金的现款等价物；未平仓的期权合约面值 不得越过基金财富净值的 20%。其中，合约面值按照行权价乘以合约乘数筹划；   （11）本基金主动投资于流动性受限财富的市值所有这个词不得越过基金财富净值 的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理东说念主之外 的成分致使基金不合适该比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限财富 的投资；   （12）本基金参与融资的，每个交游日日终，本基金持有的融资买入股票与 其他有价证券市值之和，不得越过基金财富净值的 95%；   （13）在最近 6 个月内日均基金财富净值不低于 2 亿元的前提下，本基金可 参与转融通证券出借业务。本基金参与转融通证券出借业务的，参与转融通证券 出借业务的财富不得越过基金财富净值的 30%，出借期限在 10 个交游日以上的 出借证券应适用本条第（11）款的限制端正；同期，本基金参与出借业务的单只 证券不得越过本基金持有该证券总量的 30%，证券出借的平均剩余期限不得越过   因证券/期货市集波动、证券刊行东说念主合并、基金规模变动等基金管理东说念主之外 的成分致使基金投资不合适上述端正的，基金管理东说念主不得新增出借业务；   （14）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为交游对 手开展逆回购交游的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资范围 保持一致；   （15）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交游的股票履行，与境                               招募说明书（更新） 内上市交游的股票合并筹划，法律法则或监管机构另有端正从其端正；   （16）法律法则及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述（6）、         （11）、             （13）、                 （14）项情形之外，因证券/期货市集波动、证券 刊行东说念主合并、基金规模变动、标的指数成份股治疗、标的指数成份股流动性限制 等基金管理东说念主之外的成分致使基金投资比例不合适上述端正投资比例的，基金管 理东说念主应当在 10 个交游日内进行治疗，但中国证监会端正的特殊情形除外。法律 法则另有端正的从其端正。   基金管理东说念主应当自基金合同胜利之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的预计约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当合适 基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同胜利之日起 着手。   如果法律法则或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的 端正为准。法律法则或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管理东说念主在 履行适宜圭表后，则本基金投资不再受关连限制，但须提前公告。   为珍爱基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：   （1）承销证券；   （2）违犯端正向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽作事的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而法律法则或中国证监会另有端正的除外；   （5）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕交游、垄断证券交游价钱过头他不正派的证券交游行动；   （7）法律、行政法则和中国证监会端正退却的其他行动。   基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主过头控股股东、现实 贬抑东说念主或者与其有紧要强横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他紧要关联交游的，应当合适基金的投资想法和投资策略，恪守基金份 额持有东说念主利益优先原则，防范利益打破，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照市集平正合理价钱履行。关连交游必须预先得到基金托管东说念主的同意，并按法律 法则给予线路。紧要关联交游应提交基金管理东说念主董事会审议，并经过三分之二以                              招募说明书（更新） 上的独处董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联交游事项进行审查。   法律法则或监管部门对上述退却行径和/或关联交游要求作出强制性治疗的， 本基金应当按照法律法则或监管部门的端正履行；如法律法则或监管部门修改或 治疗波及本基金的退却行径和/或关联交游要求，且该等治疗或修改属于非强制 性的，则基金管理东说念主与基金托管东说念主协商一致后，可按照法律法则或监管部门治疗 或修改后的端正履行，但基金管理东说念主在履行法律法则或监管部门治疗或修改后的 端正前，应在履行适宜圭表后向投资者履行信息线路义务。   （六）功绩比较基准   本基金的功绩比较基准为标的指数收益率，即国证港股通科技指数收益率 （经估值汇率治疗）。   明天若出现标的指数不合适要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之 外的成分致使标的指数不合适要求以及法律法则、监管机构另有端正的情形除 外）、指数编制机构退出等情形，基金管理东说念主应当自该情形发生之日起十个作事 日内向中国证监会陈诉并建议贬责决策，如转念运作方式、与其他基金合并或者 拒绝基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额持有东说念主大会进行表决，基金份额持 有东说念主大会未到手召开或就上述事项表决未通过的，基金合同拒绝。   但若标的指数及功绩比较基准变更对基金投资无本质性不利影响，基金管理 东说念主可在履行适宜圭表后变更标的指数和功绩比较基准并实时公告。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至贬责决策确依期间，基金管理 东说念主应按照指数编制机构提供的最近一个交游日的指数信息恪守基金份额持有东说念主 利益优先原则支撑基金投资运作。   （七）风险收益特征   本基金属于股票型基金，预期风险与预期收益高于搀和型基金、债券型基金 与货币市集基金。本基金采用完全复制法追踪标的指数的阐扬，具有与标的指数、 以及标的指数所代表的股票市集相似的风险收益特征。   本基金主要投资香港证券市集，需承担汇率风险以及境外市集的风险。   （八）基金管理东说念主代表基金欺骗股东或债权东说念主权利的处理原则及方法 护基金份额持有东说念主的利益；                            招募说明书（更新） 东说念主牟取任何欠妥利益。                            招募说明书（更新）                十二、基金的财产   （一）基金财富总值   基金财富总值是指基金领有的各样有价证券及单子价值、银行入款本息和基 金应收款项以过头他财富所形成的价值总和。   （二）基金财富净值   基金财富净值是指基金财富总值减去基金欠债后的价值。   （三）基金财产的账户   基金托管东说念主或基金管理东说念主根据关连法律法则、表轻易文献为本基金开立资金 账户、证券账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理 东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以过头他基金财 产账户相独处。   （四）基金财产的看护和刑事作事   本基金财产独处于基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基 金托管东说念主看护。基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自 有的财产承担其自身的法律作事，其债权东说念主不得对本基金财产欺骗请求冻结、扣 押或其他权利。除照章律法则和《基金合同》的端正刑事作事外，基金财产不得被处 分。   基金管理东说念主、基金托管东说念主因照章驱除、被照章销毁或者被照章宣告歇业等原 因进行计帐的，基金财产不属于其计帐财产。基金管理东说念主管理运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有财富产生的债务相互抵销；基金管理东说念主管理运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。非因基金财产本人承担的债务， 不得对基金财产强制履行。                              招募说明书（更新）                十三、基金财富的估值   （一）估值日   本基金的估值日为本基金关连的证券交游时事的交游日以及国度法律法则 端正需要对外线路基金净值的非交游日。   （二）估值对象   基金所领有的股票、存托凭证、金融繁衍用具、债券、财富搭救证券和银行 入款本息、应收款项、其他投资等财富及欠债。   （三）估值原则   基金管理东说念主在确定关连金融财富和金融欠债的公允价值时，应合适《企业会 计准则》、监管部门预计端正。 有报价的，除管帐准则端正的例外情况外，应将该报价不加治疗地应用于该财富 或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近交游日后未发生影响公允价值计量 的紧要事件的，应采用最近交游日的报价确定公允价值。有充足字据标明估值日 或最近交游日的报价不可真确响应公允价值的，应答报价进行治疗，确定公允价 值。   与上述投资品种换取，但具有不同特征的，应以换取财富或欠债的公允价值 为基础，并在估值时间中斟酌不同特征成分的影响。特征是指对财富出售或使用 的限制等，如果该限制是针对财富持有者的，那么在估值时间中不应将该限制作 为特征斟酌。此外，基金管理东说念主不应试虑因其多量持有关连财富或欠债所产生的 溢价或折价。 利用数据和其他信息搭救的估值时间确定公允价值。采用估值时间确定公允价值 时，应优先使用可不雅察输入值，唯有在无法取得关连财富或欠债可不雅察输入值或 取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。 使潜在估值治疗对前一估值日的基金财富净值的影响在 0.25%以上的，应答估值 进行治疗并确定公允价值。   （四）估值方法                              招募说明书（更新）   （1）交游所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券交游所挂牌 的市价（收盘价）估值；估值日无交游的，且最近交游日后经济环境未发生紧要 变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近交游日的市价 （收盘价）估值；如有充足字据（最近交游日后发生了影响公允价值计量的紧要 事件等）标明估值日或最近交游日的报价不可真确响应公允价值的，可参考访佛 投资品种的现行市价及紧要变化成分，治疗最近交游市价，确定公允价钱；   （2）交游所上市交游或挂牌转让的不含权固定收益品种，中式估值日第三 方估值基准服务机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值；   （3）交游所上市交游或挂牌转让的含权固定收益品种，中式估值日第三方 估值基准服务机构提供的相应品种当日的惟一估值全价或推选估值全价进行估 值；   （4）交游所含投资者回售权的固定收益品种，欺骗回售权的，在回售登记 日至现实收款日历间中式第三方估值基准服务机构提供的相应品种的惟一估值 全价或推选估值全价进行估值；回售登记期截止日（含当日）后未欺骗回售权的 按照长待偿期所对应的价钱进行估值；   （5）对于在交游所市集上市交游的公开刊行的可转念债券等有活跃市集的 含转股权的债券，实行全价交游的债券中式估值日收盘价动作估值全价；实行净 价交游的债券中式估值日收盘价并加计每百元税前应计利息动作估值全价；   （6）交游所上市或挂牌转让但不存在活跃市集的有价证券，中式估值日第 三方估值基准服务机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值或采用估值技 术确定公允价值。   （7）对于未上市或未挂牌转让且不存在活跃市集的固定收益品种，采用在 当前情况下适用况且有弥散可利用数据和其他信息搭救的估值时间确定其公允 价值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交游所挂牌 的并吞股票的估值方法估值；该日无交游的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初次公开刊行未上市的股票，采用估值时间确定公允价值；                              招募说明书（更新）   （3）在刊行时明确一依期限限售期的股票，包括但不限于非公开刊行股票、 初次公开刊行股票时公司股东公开发售股份、通过大批交游取得的带限售期的股 票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购交游中的质押券等流通受限股票，按监 管机构或行业协会预计端正确定公允价值。 机构提供的相应品种当日的估值全价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种， 按照第三方估值基准服务机构提供的相应品种当日的惟一估值全价或推选估值 全价估值。对银行间市集上含投资者回售权的固定收益品种，欺骗回售权的，在 回售登记日至现实收款日历间中式第三方估值基准服务机构提供的相应品种的 惟一估值全价或推选估值全价进行估值；回售登记期截止日（含当日）后未欺骗 回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。 可靠信息标明本金或利息无法按时足额偿付的债券投资品种，第三方估值基准服 务机构可在提供推选价钱的同期提供价钱区间动作公允价值的参考范围以及公 允价值存在紧要不确定性的关连教唆。基金管理东说念主在与基金托管东说念主协商一致后， 可采用价钱区间中的数据动作该债券投资品种的公允价值。 值。 无结算价的，且最近交游日后经济环境未发生紧要变化的，采用最近交游日结算 价估值。 无结算价的，且最近交游日后经济环境未发生紧要变化的，采用最近交游日结算 价估值。 会的关连端正进行估值。                                招募说明书（更新） 币，其对东说念主民币汇率以估值日中国东说念主民银行或其授权机构公布的东说念主民币汇率中间 价或其他不错响应公允价值的汇率为准。   税收：对于按照中国法律法则和基金投资境表里股票市集交游互联互通机制 波及的境酬酢易时事所在地的法律法则端正应缴纳的各项税金，本基金将按权责 发生制原则进行估值；对于因税收端正治疗或其他原因导致基金现实交征税金与 估算的应交税金有各别的，基金将在关连税金治疗日或现实支付日进行相应的估 值治疗。 金管理东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。 按国度最新端正估值。   如基金管理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、程 序及关连法律法则的端正或者未能充分珍爱基金份额持有东说念主利益时，应立即通知 对方，共同查明原因，两边协商贬责。   根据预计法律法则，基金财富净值筹划和基金管帐核算的义务由基金管理东说念主 承担。本基金的基金管帐作事方由基金管理东说念主担任，因此，就与本基金预计的会 计问题，如经关连各方在对等基础上充分筹商后，仍无法达成一致的宗旨，基金 管理东说念主向基金托管东说念主出具盖印的书面说后光，按照基金管理东说念主对基金净值信息的 筹划结果对外给予公布，由此给基金份额持有东说念主和基金形成的损失以及因该交游 日基金财富净值筹划顺延失误而引起的损失，基金托管东说念主不承担任何作事。   （五）估值圭表 额的余额数目筹划，精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入，由此产生的 纰缪计入基金财产。基金管理东说念主不错缔造大额赎回情形下的净值精度济急治疗机 制。为幸免基金份额持有东说念主利益因基金份额净值的少许点保留精度受到不利影响， 基金管理东说念主可提高基金份额净值的精度。法律法则另有端正的，从其端正。   基金管理东说念主每个估值日筹划基金财富净值及基金份额净值，并按端正公告。 或基金合同的端正暂停估值时除外。基金管理东说念主每个估值日对基金财富估值后，                               招募说明书（更新） 将基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管理东说念主 按端正对外公布。   （六）估值失误的处理   基金管理东说念主和基金托管东说念主将采用必要、适宜、合理的措施确保基金财富估值 的准确性、实时性。当基金份额净值少许点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值失误 时，视为基金份额净值失误。   发生估值失误时，基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金管理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销 售机构、或证券经纪商、或投资东说念主自身的舛讹形成估值失误，导致其他当事东说念主遭 受损失的，舛讹的作事东说念主应当对由于该估值失误遭受损不当事东说念主(“受损方”)的直 接经济损失按下述“估值失误处理原则”给予抵偿，承担抵偿作事。   上述估值失误的主要类型包括但不限于：费力申报差错、数据传输差错、数 据筹划差错、系统故障差错、下达指示差错等。对于因时间原因引起的差错，若 系同行业现有时间水平不可想到、不可幸免、不可克服，则属不可抗力，按照下 述端正履行：   由于不可抗力原因形成投资东说念主的交游费力灭失或被失误处理或形成其他差 错，因不可抗力原因出现差错确当事东说念主不合其他当事东说念主承担抵偿作事，但因该差 错取得欠妥得利确当事东说念主仍应负有返还欠妥得利的义务。   （1）估值失误已发生，但尚未给当事东说念主形成损失机，估值失误作事方应及 时互助各方，实时进行更正，因更正估值失误发生的用度由估值失误作事方承担； 由于估值失误作事方未实时更正已产生的估值失误，给当事东说念主形成损失的，由估 值失误作事方对顺利损失承担抵偿作事；若估值失误作事方已经积极互助，况且 有协助义务确当事东说念主有弥散的期间进行更正而未更正，则其应当承担相应抵偿责 任。估值失误作事方应答更正的情况向预计当事东说念主进行阐发，确保估值失误已得 到更正。   （2）估值失误的作事方对预计当事东说念主的顺利损失负责，不合迤逦损失负责， 况且仅对估值失误的预计顺利当事东说念主负责，不合第三方负责。                              招募说明书（更新）   （3）因估值失误而得回欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务， 但估值失误作事方仍应答估值失误负责。如果由于得回欠妥得利确当事东说念主不返还 或不一王人返还欠妥得利形成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值失误作事 方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的范围内对得回欠妥得利确当事 东说念主享有要求托福欠妥得利的权利；如果得回欠妥得利确当事东说念主已经将此部分欠妥 得利返还给受损方，则受损方应当将其已经得回的抵偿额加上已经得回的欠妥得 利返还的总和越过其现实损失的差额部分支付给估值失误作事方。   （4）估值失误治疗采用尽量复原至假设未发生估值失误的正确情形的方式。   估值失误被发现后，预计确当事东说念主应当实时进行处理，处理的圭表如下：   （1）查明估值失误发生的原因，列明扫数确当事东说念主，并根据估值失误发生 的原因确定估值失误的作事方；   （2）根据估值失误处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值失误形成的损失 进行评估；   （3）根据估值失误处理原则或当事东说念主协商的方法由估值失误的作事方进行 更正和抵偿损失；   （4）根据估值失误处理的方法，需要修改基金登记机构交游数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值失误的更正向预计当事东说念主进行阐发。   （1）基金份额净值筹划出现失误时，基金管理东说念主应当立即给予纠正，通报 基金托管东说念主，并采用合理的措施防护损失进一步扩大。   （2）失误偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管理东说念主应当通报基金托 管东说念主并报中国证监会备案；失误偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管理东说念主 应当公告，通知基金托管东说念主，并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律法则或监管机关另有端正的，从其端正处理。如果行 业另有通行作念法，基金管理东说念主和基金托管东说念主应本着对等和保护基金份额持有东说念主利 益的原则进行协商。   （七）暂停估值的情形                              招募说明书（更新） 他原因暂停营业时； 财富价值时； 格且采用估值时间仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金管理东说念主应当暂停估值；   （八）基金净值的阐发   用于基金信息线路的基金净值信息由基金管理东说念主负责筹划，基金托管东说念主负责 进行复核。基金管理东说念主应于每个估值日交游结果后筹划当日的基金净值信息并发 送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值筹划结果复核阐发后发送给基金管理东说念主，由 基金管理东说念主按端正对基金净值信息给予公布。   （九）特殊情况的处理 差不动作基金财富估值失误处理。 第三方机构发送的数据失误原因，或由于国度管帐政策变更、市集执法变更等非 基金管理东说念主与基金托管东说念主原因，或由于其他不可抗力原因，基金管理东说念主和基金托 管东说念主诚然已经采用必要、适宜、合理的措施进行查验，然而未能发现该失误而造 成的基金财富估值失误，基金管理东说念主、基金托管东说念主罢职抵偿作事。但基金管理东说念主、 基金托管东说念主应积极采用必要的措施遗弃或平安由此形成的影响。                              招募说明书（更新）               十四、基金的收益与分配   （一）基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除 关连用度后的余额，基金已达成收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   （二）基金收益分配原则 进行收益分配，具体分配决策以届时的公告为准：   （1）本基金可每月对基金相对功绩比较基准的逾额收益率以及基金的可供 分配利润进行评价，收益评价日坚贞的基金份额净值增长率越过标的指数同期增 长率或者基金可供分配利润金额大于 0 元时,基金管理东说念主可进行收益分配;若《基 金合同》胜利不悦 3 个月可不进行收益分配；   （2）当基金收益分配根据基金相对功绩比较基准的逾额收益率决定时，基 于本基金的特色，本基金收益分配无需以弥补亏蚀为前提，收益分配后基金份额 净值有可能低于面值；当基金收益分配根据基金可供分配利润金额决定时，本基 金收益分配后基金份额净值不可低于面值，即基金收益分配基准日的基金份额净 值减去每单元基金份额收益分配金额后不可低于面值； 基金托管东说念主协商一致后治疗基金收益的分配原则； 算机构对收益分配另有端正的，从其端正。   在不违犯法律法则且对基金份额持有东说念主利益无本质性不利影响的前提下， 基金管理东说念主在与托管东说念主协商一致并履行适宜圭表后可对基金收益分配原则和支 付方式进行治疗，并应于变更实施日前在端正媒介上公告，无需召开基金份额持 有东说念主大会。   （三）收益分配决策   基金收益分配决策中应载明限定收益分配基准日的基金收益分配对象、分 配期间、分配数额及比例、分配方式等内容。                           招募说明书（更新）   （四）收益分配决策真实定、公告与实施   本基金收益分配决策由基金管理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，按端正在 端正媒介公告。   （五）基金收益分配中发生的用度   基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。                                 招募说明书（更新）                    十五、基金用度与税收   （一）基金用度的种类 会另有端正的除外； 和诉讼费； 分配中发生的用度； 用度。   （二）基金用度计提方法、计提圭臬和支付方式   本基金的管理费按前一日基金财富净值的 0.50%年费率计提。管理费的筹划 方法如下：   H＝E×0.50%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金财富净值   基金管理费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东说念主向基 金托管东说念主发送基金管理费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前 5 个作事日内从 基金财产中一次性支付给基金管理东说念主。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺 延。                              招募说明书（更新）   本基金的托管费按前一日基金财富净值的 0.10%的年费率计提。托管费的计 算方法如下：   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金财富净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东说念主向基 金托管东说念主发送基金托管费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前 5 个作事日内从 基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。     （一）基金用度的种类”中第 3－11 项用度，根据预计法则及相应条约   上述“ 端正，按用度现实支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   （三）不列入基金用度的名目   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 目。   （四）基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则执 行。基金财产投资的关连税收，由基金份额持有东说念主承担，基金管理东说念主或者其他扣 缴义务东说念主按照国度预计税收征收的端正代扣代缴。                                  招募说明书（更新）               十六、基金的管帐与审计   （一）基金管帐政策 管帐年度按如下原则：如果《基金合同》胜利少于 2 个月，不错并入下一个管帐 年度线路； 管帐核算，按照预计端正编制基金管帐报表； 并以书面方式阐发。   （二）基金的年度审计 共和国证券法》端正的管帐师事务所过头注册管帐师对本基金的年度财务报表进 行审计。 换管帐师事务所需在 2 日内在端正媒介公告。                             招募说明书（更新）                十七、基金的信息线路   （一）本基金的信息线路应合适《基金法》、                      《运作办法》、                            《信息线路办法》、 《流动性风险管理端正》、            《基金合同》过头他预计端正。关连法律法则对于信息 线路的端正发生变化时，本基金从其最新端正。   （二）信息线路义务东说念主   本基金信息线路义务东说念主包括基金管理东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额持有东说念主 大会的基金份额持有东说念主等法律法则和中国证监会端正的当然东说念主、法东说念主和罪犯东说念主组 织。   本基金信息线路义务东说念主以保护基金份额持有东说念主利益为根柢起点，按照法律 法则和中国证监会的端正线路基金信息，并保证所线路信息的真确性、准确性、 齐备性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息线路义务东说念主应当在中国证监会端正期间内，将应予线路的基金信 息通过合适中国证监会端正条件的天下性报刊（以下简称“端正报刊”）及《信 息线路办法》端正的互联网网站（以下简称“端正网站”）等媒介线路，并保证 基金投资者好像按照《基金合同》约定的期间和方式查阅或者复制公开线路的信 息费力。   （三）本基金信息线路义务东说念主承诺公开线路的基金信息，不得有下列行径：   （四）本基金公开线路的信息应采用汉文文本。如同期采用外文文本的，基 金信息线路义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中 文文本为准。   本基金公开线路的信息采用阿拉伯数字；除终点说明外，货币单元为东说念主民币 元。   （五）公开线路的基金信息                             招募说明书（更新）   公开线路的基金信息包括：   （1）     《基金合同》是界定《基金合同》当事东说念主的各项权利、义务关系，明确 基金份额持有东说念主大会召开的执法及具体圭表，说明基金产物的特性等波及基金投 资者紧要利益的事项的法律文献。   （2）基金招募说明书应当最大限定地线路影响基金投资者决策的一王人事项， 说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金产物特性、风险揭示、信息披 露及基金份额持有东说念主服务等内容。《基金合同》胜利后，基金招募说明书的信息 发生紧要变更的，基金管理东说念主应当在三个作事日内，更新基金招募说明书并登载 在端正网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金管理东说念主至少每年更新 一次。基金拒绝运作的，基金管理东说念主不再更新基金招募说明书。   （3）基金托管条约是界定基金托管东说念主和基金管理东说念主在基金财产看护及基金 运作监督等行动中的权利、义务关系的法律文献。   （4）基金产物费力概如果基金招募说明书的摘抄文献，用于向投资者提供 简明的基金纲领信息。《基金合同》胜利后，基金产物费力纲领的信息发生紧要 变更的，基金管理东说念主应当在三个作事日内，更新基金产物费力纲领，并登载在规 定网站及基金销售机构网站或营业网点；基金产物费力纲领其他信息发生变更的， 基金管理东说念主至少每年更新一次。基金拒绝运作的，基金管理东说念主不再更新基金产物 费力纲领。   基金召募肯求经中国证监会注册后，基金管理东说念主在基金份额发售的 3 日前， 将基金份额发售公告、基金招募说明书教唆性公告、《基金合同》教唆性公告登 载在端正报刊上，将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金产物费力纲领、 《基金合同》和基金托管条约登载在端正网站上，并将基金产物费力纲领登载在 基金销售机构网站或营业网点；基金托管东说念主应当同期将《基金合同》、基金托管 条约登载在端正网站上。   基金管理东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披 露招募说明书确当日登载于端正媒介上。                              招募说明书（更新）   基金管理东说念主应当在收到中国证监会阐发文献的次日在端正媒介上登载《基金 合同》胜利公告。   《基金合同》胜利后，在着手办理基金份额申购或者赎回前且未上市交游时， 基金管理东说念主应当至少每周在端正网站线路一次基金份额净值和基金份额累计净 值。   在着手办理基金份额申购或者赎回或基金上市交游后，基金管理东说念主应当在不 晚于每个通达日/交游日的次日，通过端正网站、基金销售机构网站或者营业网 点，线路通达日/交游日的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金管理东说念主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在端正网站线路半 年度和年度临了一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金管理东说念主应于申购着手日、赎回着手日前在端正媒介和基金管理东说念主网站上 公告。   基金管理东说念主确定基金份额折算日后至少应提前 2 个作事日将基金份额折算 日公告登载于端正媒介上。   基金份额进行折算并由登记机构完成基金份额的变更登记后，基金管理东说念主应 在 2 日内将基金份额折算结果公告登载于端正媒介上。   基金份额获准在证券交游所上市交游的，基金管理东说念主应当在基金份额上市交 易前 3 个作事日将基金份额上市交游公告书登载在端正网站上，并将上市交游公 告书教唆性公告登载在端正报刊上。   在着手办理基金份额申购或者赎回之后，基金管理东说念主应当在每个通达日，通 过网站以过头他媒介公告当日的申购赎回清单。 财富组合季度陈诉）   基金管理东说念主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度陈诉，将年                             招募说明书（更新） 度陈诉登载在端正网站上，并将年度陈诉教唆性公告登载在端正报刊上。基金年 度陈诉中的财务管帐陈诉应当经过合适《中华东说念主民共和国证券法》端正的管帐师 事务所审计。   基金管理东说念主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期陈诉，将 中期陈诉登载在端正网站上，并将中期陈诉教唆性公告登载在端正报刊上。   基金管理东说念主应当在季度结果之日起 15 个作事日内，编制完成基金季度陈诉， 将季度陈诉登载在端正网站上，并将季度陈诉教唆性公告登载在端正报刊上。   《基金合同》胜利不足 2 个月的，基金管理东说念主不错不编制当期季度陈诉、中 期陈诉或者年度陈诉。   如陈诉期内出现单一投资者持有基金份额达到或越过基金总份额 20%的情 形，为保障其他投资者的权益，基金管理东说念主至少应当在依期陈诉“影响投资者决 策的其他进犯信息”项下线路该投资者的类别、陈诉期末持有份额及占比、陈诉 期内持有份额变化情况及本基金的专有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   基金管理东说念主应当在基金年度陈诉和中期陈诉中线路基金组搭伙产情况过头 流动性风险分析等。   本基金发生紧要事件，预计信息线路义务东说念主应当在 2 日内编制临时陈诉书， 并登载在端正报刊和端正网站上。   前款所称紧要事件，是指可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价钱产 生紧要影响的下列事件：   （1） 基金份额持有东说念主大会的召开及决定的事项；   （2） 《基金合同》拒绝、基金计帐；   （3） 转念基金运作方式、基金合并；   （4） 更换基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金份额登记机构，基金改聘管帐 师事务所；   （5） 基金管理东说念主录用基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估 值等事项，基金托管东说念主录用基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事 项；   （6） 基金管理东说念主、基金托管东说念主的法命称呼、住所发生变更；                               招募说明书（更新）   （7） 基金管理东说念主变更持有百分之五以上股权的股东、基金管理东说念主的现实 贬抑东说念主变更；   （8） 基金召募期延长或提前结果召募；   （9） 基金管理东说念主的高档管理东说念主员、基金司理和基金托管东说念主专门基金托管 部门负责东说念主发生变动；   （10） 基金管理东说念主的董事在最近 12 个月内变更越过百分之五十；基金管理 东说念主、基金托管东说念主专门基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动越过百 分之三十；   （11） 波及基金管理业务、基金财产、基金托管业务的诉讼或仲裁；   （12） 基金管理东说念主或其高档管理东说念主员、基金司理因基金管理业务关连行径 受到紧要行政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基金 托管业务关连行径受到紧要行政处罚、刑事处罚；   （13） 基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主过头控股股 东、现实贬抑东说念主或者与其有紧要强横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的 证券，或者从事其他紧要关联交游事项，但中国证监会另有端正的除外；   （14） 基金收益分配事项；   （15） 管理费、托管费、申购费、赎回费等用度计提圭臬、计提方式和费 率发生变更；   （16） 基金份额净值估值失误达基金份额净值百分之零点五；   （17） 本基金着手办理申购、赎回；   （18） 本基金暂停接受申购、赎回肯求或者再行接受申购、赎回肯求或延 缓支付赎回对价；   （19） 治疗最小申购、赎回单元、申购赎回方式及申购对价、赎回对价组 成；   （20） 发生波及基金申购、赎回事项治疗或潜在影响投资者赎回等紧要事 项时；   （21） 治疗基金份额类别；   （22） 基金推出新业务或服务；   （23） 本基金停复牌、暂停上市、复原上市或拒绝上市；                            招募说明书（更新）   （24） 基金份额折算；   （25） 基金信息线路义务东说念主以为可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额 的价钱产生紧要影响的其他事项或中国证监会端正的其他事项。   在《基金合同》存续期限内，任何民众媒介中出现的或者在市集崇高传的消 息可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份 额持有东说念主权益的，关连信息线路义务东说念主洞悉后应当立即对该音讯进行公开澄莹， 并将预计情况立即陈诉基金上市交游的证券交游所。   基金份额持有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给予公告。   基金管理东说念主在季度陈诉、中期陈诉、年度陈诉等依期陈诉和招募说明书（更 新）等文献中线路股指期货交游情况，包括交游政策、持仓情况、损益情况、风 险目的等，并充分揭示股指期货交游对基金总体风险的影响以及是否合适既定的 交游政策和交游想法等。   若本基金投资国债期货，基金管理东说念主应当在季度陈诉、中期陈诉、年度陈诉 等依期陈诉及招募说明书（更新）等文献中线路国债期货交游情况，包括交游政 策、持仓情况、损益情况、风险目的等，并充分揭示国债期货交游对基金总体风 险的影响以及是否合适既定的交游政策和交游想法。   若本基金投资股票期权，基金管理东说念主应当在季度陈诉、中期陈诉、年度陈诉 等依期陈诉及招募说明书（更新）等文献中线路参与股票期权交游的预计情况， 包括投资政策、持仓情况、损益情况、风险目的、估值方法等，并充分揭示股票 期权交游对基金总体风险的影响以及是否合适既定的投资政策和投资想法。   基金管理东说念主应在基金年度陈诉及中期陈诉中线路其持有的财富搭救证券总 额、财富搭救证券市值占基金净财富的比例和陈诉期内扫数的财富搭救证券明细。   基金管理东说念主应在基金季度陈诉中线路其持有的财富搭救证券总额、财富搭救                              招募说明书（更新） 证券市值占基金净财富的比例和陈诉期末按市值占基金净财富比例大小排序的 前 10 名财富搭救证券明细。   本基金参与融资、转融通证券出借业务，基金管理东说念主应当在季度陈诉、中期 陈诉、年度陈诉等依期陈诉和招募说明书（更新）等文献中线路参与融资、转融 通证券出借业务交游情况，包括投资策略、业务开展情况、损益情况、风险过头 管理情况等，并就陈诉期内本基金参与转融通证券出借业务发生的紧要关联交游 事项作详备说明。   基金管理东说念主应在季度陈诉、中期陈诉、年度陈诉等依期陈诉和招募说明书（更 新）等文献中线路参与港股通交游的关连情况。   基金合同拒绝情形出现后，基金管理东说念主应当照章组织计帐小组对基金财产进 行计帐并作出计帐陈诉。计帐陈诉应当经过合适《中华东说念主民共和国证券法》端正 的管帐师事务所审计，并由讼师事务所出具法律宗旨书。计帐小组应当将计帐报 告登载在端正网站上，并将计帐陈诉教唆性公告登载在端正报刊上。   （六）信息线路事务管理   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息线路管理轨制，指定专门部门及 高档管理东说念主员负责管理信息线路事务。   基金信息线路义务东说念主公开线路基金信息，应当合适中国证监会关连基金信息 线路内容与姿色准则等法则的端正。   基金托管东说念主应当按照关连法律法则、中国证监会的端正和《基金合同》的约 定，对基金管理东说念主编制的基金财富净值、基金份额净值、基金依期陈诉、更新的 招募说明书、基金产物费力纲领、基金计帐陈诉等公开线路的关连基金信息进行 复核、审查，并向基金管理东说念主进行书面或电子阐发。   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当在端正报刊中采用一家报刊线路本基金信息。 基金管理东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子线路网站报送拟线路的基金 信息，并保证关连报送信息的真确、准确、齐备、实时。                               招募说明书（更新）   基金管理东说念主、基金托管东说念主除按法律法则要求线路信息外，也可着眼于为投资 者决策提供有用信息的角度，在保证平正对待投资者、不误导投资者、不影响基 金平日投资操作的前提下，自主培育信息线路服务的质地。具体要求应当合适中 国证监会及自律执法的关连端正。前述自主线路如产生信息线路用度，该用度不 得从基金财产中列支。   基金管理东说念主、基金托管东说念主除照章在端正媒介上线路信息外，还不错根据需要 在其他民众媒介线路信息，然而其他民众媒介不得早于端正媒介和基金上市交游 的证券交游所网站线路信息，况且在不同媒介上线路并吞信息的内容应当一致。   为基金信息线路义务东说念主公开线路的基金信息出具审计陈诉、法律宗旨书的专 业机构，应当制作作事底稿，并将关连档案至少保存到《基金合同》拒绝后 10 年。   （七）信息线路文献的存放与查阅   照章必须线路的信息发布后，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当按照关连法律法 规端正将信息置备于各自住所、基金上市交游的证券交游所，供社会公众查阅、 复制。   （八）暂停或蔓延信息线路的情形   当出现下述情况时，基金管理东说念主和基金托管东说念主可暂停或蔓延线路基金关连信 息： 财富价值时； 他原因暂停营业时；                              招募说明书（更新）               十八、基金的风险教唆   本基金属于股票型基金，其预期收益及预期风险水平高于搀和型基金、债券 型基金与货币市集基金。   本基金为被迫式投资的股票型指数基金，采用完全复制策略，追踪国证港股 通科技指数，其风险收益特征与标的指数过头所表征的市集组合的风险收益特征 相似。   本基金靠近的主要风险有市集风险、管理风险、流动性风险、本基金专有风 险、其他风险及本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能 不一致的风险等。   （一）市集风险   证券市集价钱受到经济成分、政事成分、投资热沈和交游轨制等各样成分的 影响，导致基金收益水平变化，产生风险，主要包括： 发展政策等）发生变化，导致市集价钱波动而产生风险。 期性变化。基金投资于债券与上市公司的股票，收益水平也会随之变化，从而产 生风险。 利爽顺利影响着股票和债券的价钱和收益率，影响着企业的融资成本和利润。基 金投资于债券和股票，其收益水平会受到利率变化的影响。 财务气象、市集长进、行业竞争、东说念主员修养等，这些都会导致企业的盈利发生变 化。如果基金所投资的上市公司规划不善，其股票价钱可能着落，或者好像用于 分配的利润减少，使基金投资收益下降。诚然基金不错通过投资各样化来散布这 种非系统风险，但不可完全避让。 通货彭胀的影响而导致购买力下降，从而使基金的现实收益下降。 债权东说念主可能会损失掉大部分的投资，这主要体咫尺企业债中。                            招募说明书（更新） 非平行移动预计的风险，单一的久期目的并不可充分响应这一风险的存在。 资收益的影响，这与利率高潮所带来的价钱风险（即前边所提到的利率风险）互 为消长。具体为当利率下降时，基金从投资的固定收益证券所得的利息收入进行 再投资时，将得回较少的收益率。   （二）基金管理风险   基金管理风险指基金管理东说念主在基金管理实施过程中产生的风险，主要包括以 下几种：   在基金管理运作过程中，由于基金管理东说念主的学问、教导、判断、决策、技能 等主不雅成分的限制而影响其对信息的占有以及对经济姿色、证券价钱走势的判断 而产生的风险。   由于交游权限或业务历程确立欠妥导致交游履行历程不运动，交游指示的执 行产生偏差或失误，或者由于挑升或紧要罪过未能实时准确履行交游指示，过后 也未能实时通知关连东说念主员或部门，导致基金利益的顺利损失。   由于运营系统、网罗系统、筹划机或交游软件等发生时间故障或瘫痪等情况 而无法平日完成基金的申购、赎回、注册登记、计帐交收等指示而产生的操作风 险，或者由于操作过程效率低下或东说念主为已然和失误而产生的操作风险。   因业务东说念主员说念德行径违章产生的风险，如内幕交游，诈骗行径等。   （三）本基金专有的风险   本基金可投资于科创板股票，科创板股票在刊行、上市、交游、退市等方面 的执法与其他板块存在各别，本基金须承受投资于科创板上市公司关连的专有风 险，包括但不限于：   （1）科创板企业无法盈利致使较大亏蚀的风险                             招募说明书（更新）   本基金投资于科创板上市企业不一定盈利，而且还可能靠近更大的投资风险。 一方面，科创板上市企业相对鸠合于新一代信息时间、高端装备、新材料、新能 源、节能环保及生物医药等高新时间和计谋新兴产业规模，每每具有科技参预大、 迭代快、风险高、易被颠覆等特色，存在因紧要时间、产物、规划模式、关连政 策变化而出现规划失败的风险；另一方面，部分科创企业可能尚处于初步发展阶 段，企业连接翻新智商、主营业务发展可连接性、公司收入、现款流及盈利水平 等具有较大不确定性，个股投资风险加大。此外，科创板企业遍及具有长进不确 定、功绩波动大、风险高的特征，市集可比公司较少，估值与刊行订价难度较大。   因此，本基金在追求科创板企业带来收益的同期，须承受科创板企业带来的 风险，本基金投资于科创板企业靠近无法盈利致使可能导致较大亏蚀的风险。投 资者投资于本基金前，须对科创板市集（包括科创板股票的价钱影响成分和交游 执法等）有一定了解和领悟,在感性判断的基础上作念出审慎投资采用。   （2）股价大幅波动风险   科创板竞价交游较主板确立了更宽的涨跌幅限制（上市后的前 5 个交游日不 设涨跌幅限制，自后涨跌幅限制为 20%）、科创板股票上市首日即可动作融资融 券标的，可能导致较大的股票价钱波动，从而导致本基金净值出现大幅波动的风 险。   （3）流动性风险   科创板投资门槛较高，由此可能导致合座流动性相对较弱。此外，科创板股 票网下刊行时，获配账户存在被未必抽中确立一依期限限售期的可能，由此可能 导致基金靠近无法实时变现过头他关连流动性风险。   （4）红筹企业的投资风险   合适关连端正的红筹企业不错在科创板上市。红筹企业在境外注册，可能采 用条约贬抑架构，在信息线路、分成派息等方面可能与境内上市公司存在各别。 红筹公司注册地、境外上市地等地法律法则对当地投资者提供的保护,可能与境 内法律为境内投资者提供的保护存在各别。   红筹企业不错刊行股票或存托凭证在科创板上市。存托凭证由存托东说念主签发、 以境外证券为基础在中国境内刊行,代表境外基础证券权益。红筹公司存托凭证 持有东说念主现实享有的权益与境外基础证券持有东说念主的权益诚然基本额外,但并不可等                              招募说明书（更新） 同于顺利持有境外基础证券。投资者应当充分洞悉存托条约和关连执法的具体内 容，了解并接受本基金在交游和持有红筹公司股票或存托凭证过程中可能存在的 风险。   （5）科创板企业退市风险   科创板退市轨制较主板更为严格，退市期间更短，退市速率更快，退市情形 更多，且不再确立暂停上市、复原上市和再行上市门径。一朝所投资的科创板股 票进入退市历程，将靠近退出难度较大、成本较高的风险。   （6）科创板股票在刊行与交游机制上与主板市集存在各别的风险   科创板股票在刊行与交游机制上与主板市集存在各别，可能使本基金标的指 数波动较大，从而导致本基金净值出现大幅波动的风险。科创板股票在刊行与交 易机制上与主板市集存在各别包括但不限于： 售等门径由机构投资者主导。科创板新股刊行一王人采用询价订价方式，询价对象 限定在证券公司等七类专科机构投资者，而个东说念主投资者无法顺利参与刊行订价。 同期，因科创板企业遍及具有时间新、长进不确定、功绩波动大、风险高等特征， 市集可比公司较少，传统估值方法可能不适用，刊行订价难度较大，科创板股票 上市后可能存在股价波动的风险。 书中明确采用的市值与财务目的上市圭臬的，将按端正中止刊行。 终点公密告布等与咫尺上交所主板股票刊行执法存在各别，投资者应当在充分知 悉并善良关连执法。 受初次公开刊行股票数目条件的限制，即存在逾额配售采用权实施结果后，刊行 东说念主增发股票的可能性。 安排，存在贬抑权相对鸠合，以及因每一终点表决权股份领有的表决权数目大于 每一普通股份领有的表决权数目等情形，而使普通投资者的表决权利及对公司日 旧例划等事务的影响力受到限制。                              招募说明书（更新） 情形时，终点表决权股份将按 1:1 的比例转念为普通股份。股份转念自关连情形 发生时即胜利，并可能与关连股份转念登记时点存在各别。 股权激励贪图所波及的股票比例上限和对象有所扩大、价钱条件更为纯真、实施 方式更为便利。实施该等股权激励轨制安排可能导致公司现实上市交游的股票数 量越过初次公开刊行时的数目。 格变动单元、有用申报价钱范围，盘中临时停牌情形和严重额外波动股票核查制 度等与上交所主板市集股票交游存在各别。   （7）监管执法变化的风险   科创板股票关连法律、行政法则、部门规章、表轻易文献和交游所业务执法， 可能根据市集情况进行修改完善，或者补充制定新的法律法则和业务执法，导致 基金投资运作产生相应治疗变化。   （8）科创板恒久投资者关连轨制的风险   若监管部门推出科创板恒久投资者关连轨制，在合适基金合同约定及恒久投 资者要求的前提下，本基金可肯求动作科创板恒久投资者参与投资，并需恪守长 期投资者关连要求及限制，届时科创板企业的规划情况及风险可能给本基金带来 更大影响。   （9）科创板缔造和注册制试点期间较短的风险   科创板的缔造和注册制的试点期间较短，其效率仍待市集考察，且后续可能 根据国情、市集情况、投资者情况等对关连执法作出必要的治疗和完善。投资者 投资于本基金将可能靠近因为试点效率不足预期、执法的治疗变化等原因导致基 金净值着落或大幅波动的风险。   标的指数并不可完全代表通盘股票市集。标的指数成份股的平均答谢率与整 个股票市集的平均答谢率可能存在偏离。   标的指数成份股的价钱可能受到政事成分、经济成分、上市公司规划气象、                               招募说明书（更新） 投资东说念主热沈和交游轨制等各样成分的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收 益水平发生变化，产生风险。   以下成分可能使基金投资组合的收益率与标的指数的收益率发生偏离：   （1）由于标的指数治疗成份股或变更编制方法，使本基金在相应的组合调 整中产生追踪偏离度与追踪纰缪。   （2）由于标的指数成份股发生送配股、增发等行径导致成份股在标的指数 中的权重发生变化，使本基金在相应的组合治疗中产生追踪偏离度和追踪纰缪。   （3）成份股派发现款红利、成份股增发、送配等所获收益可能导致基金收 益率偏离标的指数收益率，从而产生追踪偏离度。   （4）由于成份股停牌、摘牌或流动性差等原因使本基金无法实时治疗投资 组合或承担冲击成本而产生追踪偏离度和追踪纰缪。   （5）由于基金投资过程中的证券交游成本，以及基金管理费和托管费等费 的存在，使基金投资组合与标的指数产生追踪偏离度与追踪纰缪。   （6）在本基金指数化投资过程中，基金管理东说念主的管明智商，举例追踪指数 的水平、时间技巧、买入卖出的时机采用等，都会对本基金的收益产生影响，从 而影响本基金对标的指数的追踪进程。   （7）其他成分产生的偏离。如因受到最低买入股数的限制，基金投资组合 中个别股票的持有比例与标的指数中该股票的权重可能不完全换取；因穷乏卖空、 对冲机制过头他用具形成的指数追踪成本较大；因基金申购与赎回带来的现款变 动；因指数编制机构指数编制失误等，由此产生追踪偏离度与追踪纰缪。   本基金力求将日均追踪偏离度贬抑在 0.35%以内，年化追踪纰缪贬抑在 4% 以内，但因标的指数编制执法治疗或其他成分可能导致追踪纰缪越过上述范围， 本基金净值阐扬与指数价钱走势可能发生较大偏离。   标的指数成份股可能因各样原因临时或恒久停牌，发生成份股停牌时可能面 临如下风险：   （1）基金可能因无法实时治疗投资组合而导致追踪偏离度和追踪纰缪扩大。                             招募说明书（更新）   （2）停牌成份股可能因其权重占比、市集复牌预期、现款替代标记等成分 影响本基金二级市集价钱的折溢价水平。   （3）若成份股停牌期间较长，在约定期间内仍未能实时买入或卖出的，则 该部分款项将按照约定方式进行结算（具体见招募说明书“基金份额的申购与赎 回”之“申购赎回清单的内容与姿色”关连约定），由此可能影响投资者的投资 损益并使基金产生追踪偏离度和追踪纰缪。   （4）在顶点情况下，标的指数成份股可能大面积停牌，基金可能无法实时 卖出成份股以获取足额的合适要求的赎回对价，由此基金管理东说念主可能根据基金合 同的约定在申购赎回清单中确立较低的赎回份额上限或者采用暂停赎回的措施， 投资者将靠近无法赎回一王人或部分基金份额的风险。   标的指数成份股发生光显负面事件靠近退市风险，且指数编制机构暂未作出 治疗的，基金管理东说念主将按照基金份额持有东说念主利益优先的原则，概括斟酌成份股的 退市风险、其在指数中的权重以及对追踪纰缪的影响，据此制定成份股替代策略， 并对投资组合进行相应治疗。   本基金的标的指数由指数编制机构发布并管理和珍爱，明天指数编制机构可 能由于各样原因罢手对指数的管理和珍爱，本基金将根据基金合同的约定自该情 形发生之日起十个作事日内向中国证监会陈诉并建议贬责决策，如转念运作方式、 与其他基金合并或者拒绝基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额持有东说念主大会进 行表决，基金份额持有东说念主大会未到手召开或就上述事项表决未通过的，基金合同 拒绝。投资东说念主将靠近转念运作方式、与其他基金合并或者拒绝基金合同等风险。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至贬责决策确依期间，基金管理 东说念主应按照指数编制机构提供的最近一个交游日的指数信息恪守基金份额持有东说念主 利益优先原则支撑基金投资运作，该期间由于标的指数不再更新等原因可能导致 指数阐扬与关连市集阐扬有在各别，影响投资收益。   尽管可能性很小，但根据基金合同端正，如出现变更标的指数的情形，本基 金将变更标的指数。基于原标的指数的投资政策将会改变，投资组合将随之治疗，                                 招募说明书（更新） 基金的收益风险特征将与新的标的指数保持一致，投资者须承担此项治疗带来的 风险与成本。   尽管本基金将通过有用的套利机制使基金份额二级市集交游价钱的折溢价 贬抑在一定范围内，但基金份额在证券交游所的交游价钱受诸多成分影响，存在 不同于基金份额净值的情形，即存在价钱折溢价的风险。   深圳证券交游所发布基金份额参考净值（IOPV），供投资东说念主交游、申购、赎 回基金份额时参考。IOPV 与实时的基金份额净值可能存在各别，与投资者申购 赎回的现实结算价钱也可能存在各别，IOPV 筹划也可能出现失误。投资东说念主若参 考 IOPV 进行投资决策可能导致损失。   如果投资者申购时未能提供合适要求的申购对价，或者基金管理东说念主根据基金 合同的端正拒却投资者的申购肯求，则投资者的申购肯求失败。   基金管理东说念主可根据市集情况在申购赎回清单中确立并治疗申购份额上限，如 果一笔新的申购肯求被阐发到手会使本基金当日申购份额越过申购赎回清单中 端正的申购份额上限时，该笔申购肯求将被拒却。   如果投资东说念主建议赎回肯求时持有的合适要求的基金份额不足或未能根据要 求准备足额的现款，或者基金投资组合中不具备足额的合适要求的赎回对价，或 者基金管理东说念主根据基金合同的端正拒却投资者赎回肯求，则投资者的赎回肯求失 败。基金管理东说念主可能根据成份股市值规模等成分治疗最小申购赎回单元，由此可 能导致投资东说念主按原最小申购赎回单元申购并持有的基金份额，可能无法按照新的 最小申购赎回单元一王人赎回，而只可在二级市集卖出一王人或部分基金份额。   基金管理东说念主可根据市集情况在申购赎回清单中确立并治疗赎回份额上限，如 果一笔新的赎回肯求被阐发到手会使本基金当日赎回份额越过申购赎回清单中 端正的赎回份额上限时，该笔赎回肯求将被拒却。基金管理东说念主可能在申购赎回清 单中确立极低的赎回份额上限，投资东说念主将靠近无法赎回一王人或部分份额的风险。                             招募说明书（更新）   因波及香港市集股票的买卖，在投资者申购、赎回本基金时，本基金组合证 券需以一定数目的现款进行现款替代，并由基金管理东说念主按照招募说明书约定代理 申赎投资者进行关连证券买卖，投资者需承受买入证券的结算成本和卖出证券的 结算金额的不确定性（含汇率波动）的风险。按照咫尺的证券代理买卖执法，基 金管理东说念主有权根据基金投资的需要自主决定不买入或卖出部分被替代证券，或者 不进行任何买入或卖出证券的操作，而对于本日未买入或未卖出的部分证券，基 金管理东说念主将按该证券 T 日收盘价（折算为东说念主民币，若当日在证券交游所无交游的， 取最近交游日的收盘价；交游日无收盘价的，取临了成交价）进行结算，因此投 资者需承受可能本日无法完成扫数证券买卖、未完成买卖部分按收盘价结算等风 险；发生特殊情况时，基金管理东说念主将治疗交收日历，存在交收日历变动的风险。 此外，基金管理东说念主可根据运作情况治疗代理申赎投资者买券卖券的关连执法，存 在关连执法变动带来的风险。   因本基金不再合适证券交游所上市条件被拒绝上市，或被基金份额持有东说念主大 会决议提前拒绝上市，导致基金份额不可陆续进行二级市集交游的风险。   （1）与基础财富关连的风险主要包括特定原始权益东说念主歇业风险、现款流预 测风险等与基础财富关连的风险。   （2）与财富搭救证券关连的风险主要包括财富搭救证券信用增级措施关连 风险、财富搭救证券的利率风险、财富搭救证券的流动性风险、评级风险等与资 产搭救证券关连的风险。   （3）其他风险主要包括政策风险、税收风险、发生不可抗力事件的风险、 时间风险和操作风险。   本基金可根据法律法则和基金合同的约定参与融资及转融通证券出借业务， 可能存在如下专有风险。   （1）流动性风险：本基金靠近大额赎回时可能因转融通证券出借的原因， 发生无法实时变现并支付赎回对价的风险；   （2）信用风险：转融通证券出借的敌手方可能无法实时退回出借证券、无                            招募说明书（更新） 法实时支付权益补偿及关连用度的风险；   （3）市集风险：证券出借后，可能靠近出借期间无法实时处置证券的市集 风险。   本基金的多项服务录用第三方机构办理，存在以下风险：   （1）申购赎回代理券商因多种原因，导致代理申购、赎回业务受到限制、 暂停或拒绝，由此影响对投资东说念主申购赎回服务的风险。   （2）登记机构可能治疗结算轨制，如实施货银拼集轨制，对投资东说念主基金份 额、组合证券及资金的结算方式发生变化，轨制治疗可能给投资东说念主带来风险。同 样的风险还可能来自于证券交游所过头他代理机构。   （3）证券/期货交游所、登记机构、基金托管东说念主过头他代理机构可能负约， 导致基金或投资东说念主利益受损的风险。   基金财富可投资于存托凭证，会靠近与翻新企业、境外刊行东说念主、中国存托凭 证刊行机制以及交游机制等各别带来的专有风险，包括但不限于翻新企业业务持 续智商和盈利智商等规划风险，存托凭证持有东说念主与境外基础证券刊行东说念主的股东在 法律地位、享有权利等方面存在各别可能激勉的风险；存托条约自动照料存托凭 证持有东说念主的风险；存托凭证持有东说念主在分成派息、欺骗表决权等方面的特殊安排可 能激勉的风险；存托凭证退市的风险；因多地上市形成存托凭证价钱各别以及受 境外市集影响交游价钱大幅波动的风险；存托凭证持有东说念主权益被摊薄的风险；已 在境外上市的基础证券刊行东说念主，在连接信息线路监管方面与境内可能存在各别的 风险；境表里法律轨制、监管环境各别可能导致的其他风险等。 融繁衍品，主要存在以下风险：   （1）市集风险：是指由于股指期货价钱变动而给投资者带来的风险。   （2）流动性风险：是指由于股指期货合约无法实时变现所带来的风险。   （3）基差风险：是指股指期货合约价钱和标的指数价钱之间的价钱差的波 动所形成的风险。   （4）保证金风险：是指由于无法实时筹措资金中意建立或者支撑股指期货                            招募说明书（更新） 合约头寸所要求的保证金而带来的风险。   （5）杠杆风险：因股指期货采用保证金交游而存在杠杆，基金财产可能因 此产生更大的收益波动。   （6）信用风险：是指期货经纪公司负约而产生损失的风险。   （7）操作风险：是指由于里面历程的不完善，业务东说念主员出现差错或者纰漏， 或者系统出现故障等原因形成损失的风险。   本基金可投资于国债期货，所靠近的风险如下：   （1）杠杆性风险。国债期货交游采用保证金交游方式，潜在损失可能成倍 放大，具有杠杆性风险。   （2）到期日风险。国债期货合约到期时，如本基金仍持有未平仓合约，交 易所将按照交割结算价将本基金持有的合约进行现款交割，本基金存在无法陆续 持有到期合约的可能，具有到期日风险。国债期货合约采用什物交割方式，如本 基金未能在规依期限内如数托福可交割国债或者未能在规依期限内如数缴纳交 割货款，将组成交割负约，交游所将收取相应的贬责性负约金。   （3）强制平仓风险。如本基金参与交割不合适交游所或者期货公司关连业 务端正，期货公司有权不接受本基金的交割肯求或对本基金的未平仓合约强行平 仓，由此产生的用度和结果将由基金承担。   （4）使用国债期货对冲市集风险的过程中，基金财产可能因为国债期货合 约与合约标的价钱波动不一致而靠近期现基差风险。在需要将期货合约延期时， 合约平仓时的价钱与下一个新合约开仓时的价钱之差也存在不确定性，靠近跨期 基差风险。   本基金可投资于股票期权，投资股票期权的风险包括但不限于市集风险、流 动性风险、交游敌手信用风险、操作风险、保证金风险等。由此可能加多本基金 净值的波动性。   本基金投资范围为具有邃密流动性的金融用具，包括港股通机制下允许投资 的香港联合交游所（以下简称“香港联交所”或“联交所”）上市的股票，除与                              招募说明书（更新） 其他投资于内地市集股票的基金所靠近的共同风险外，本基金还靠近港股通机制 下因投资环境、投资者结构、投资标的组成、市集轨制以及交游执法等各别所带 来的专有风险，包括但不限于：   （1）市集联动的风险   与内地 A 股市集比拟，港股市集上外汇资金流动更为开脱，国外资金的流动 对港股价钱的影响无边，港股价钱与国外资金流动阐扬出高度关连性，本基金在 参与港股市集投资时受到全球宏不雅经济和货币政策变动等成分所导致的系统风 险相对更大。   （2）股价波动的风险   港股市集实行 T+0 反转交游机制（即当日买入的股票，在交收前不错于当日 卖出），同期对个股不设涨跌幅限制，加之香港市集结构性产物和繁衍品种类相 对丰富以及作念空机制的存在；港股股价受到无意事件影响可能阐扬出比 A 股更为 剧烈的股价波动，本基金持仓的波动风险可能相对较大。   （3）汇率风险   在现行港股通机制下，港股的买卖所以港币报价，以东说念主民币进行支付，况且 资金不留港（港股交游后结算的净资金余额头寸以换汇的方式兑换为东说念主民币）， 故本基金逐日的港股买卖结算将进行相应的港币兑东说念主民币的换汇操作，本基金承 担港元对东说念主民币汇率波动的风险，以及因汇率大幅波动引起账户透支的风险。另 外本基金对港股买卖逐日结算中所采用的报价汇率可能存在报价各别，本基金可 能需荒芜承担买卖结算汇率报价点差所带来的损失；同期根据港股通的执法设定， 本基金在逐日买卖港股肯求时将参考汇率买入/卖出价冻结相应的资金，该参考 汇率买入价和卖出价设定上存在比例各别，以起义该日汇率波动而带来的结算风 险，本基金将因此而遭受资金被荒芜占用进而诽谤基金投资效率的风险。   （4）港股通额度限制   现行的港股通执法，对港股通逐日额度有上限的限制；本基金可能因为港股 通市集逐日额度不足，而不可买入看好之投资标的进而错失投资契机的风险。   （5）港股通可投资标的范围治疗带来的风险   现行的港股通执法，对港股通下可投资的港股范围进行了限制，并依期或不 依期根据范围限制执法对具体的可投资标的进行治疗，对于调出在投资范围的港                                 招募说明书（更新） 股，只可卖出不可买入；本基金可能因为港股通可投资标的范围的治疗而不可及 时买入看好的投资标的，而错失投资契机的风险。   （6）港股通交游日设定的风险   根据现行的港股通执法，唯有沪港深三地均为交游日方可进行港股通交游， 存在港股通交游日不连贯的情形。如内地市集因休假等原因休市而香港市集照常 交游但港股通不可如常进行交游，将导致基金所持的港股组合在后续港股通交游 日开市交游中鸠合体现市集反应而形成其价钱波动陡然增大，进而导致本基金所 持港股组合在财富估值上出现波动增大的风险。如在内地市集开市而香港市集休 市的情形下，港股通也不可平日交游，本基金所持港股将不可实时卖出，可能带 来一定的流动性风险等。   （7）交收轨制带来的基金流动性风险   由于香港市集实行 T+2 日（T 日买卖股票，资金和股票在 T+2 日才进行交收） 的交收安排，本基金在 T 日（港股通交游日）卖出股票，T+2 日（港股通交游日， 即为卖出当日之后第二个港股通交游日）智力在香港市集完成计帐交收，卖出的 资金在 T+3 日智力回到东说念主民币资金账户。因此交收轨制的不同以及港股通交游日 的设定原因，本基金可能靠近卖出港股后资金不可实时到账，而形成支付赎回款 日历比平日情况延后而给投资者带来流动性风险，同期也存在不可实时治疗基金 财富组合中 A 股和港股投资比例，形成比例超标的风险。   （8）港股通下对公司行径的处理执法带来的风险   根据现行的港股通执法，本基金因所持港股通股票权益分配、转念、上市公 司被收购等情形或者额外情况，所取得的港股通股票之外的香港联交所上市证券， 只可通过港股通卖出，但不得买入；因港股通股票权益分配或者转念等情形取得 的香港联交所上市股票的认购权利在联交所上市的，不错通过港股通卖出，但不 得行权；因港股通股票权益分配、转念或者上市公司被收购等所取得的非联交所 上市证券，不错享有关连权益，但不得通过港股通买入或卖出。   本基金存在因上述执法，利益得不到最大化致使受损的风险。   （9）香港联合交游所停牌、退市等轨制性各别带来的风险   香港联交所端正，在交游所以为所要求的停牌合理而且必要时,上市公司方 可采用停牌措施。此外，不同于内地 A 股市集的停牌轨制，联交所对停牌的具体                               招募说明书（更新） 时长并莫得量化端正，仅仅确定了“尽量镌汰停牌期间”的原则；同期与 A 股市 场对存在退市可能的上市公司根据其财务气象在证券简称前加入相应符号(举例， ST 及*ST 等符号)以警示投资者风险的作念法不同，在香港联交所市集莫得风险警 示板,联交所采用非量化的退市圭臬且在上市公司退市过程中领有相对较大的主 导权，使得联交所上市公司的退市情形较 A 股市集相对复杂。   因该等轨制性各别，本基金可能存在因所持个股遭受非预期性的停牌致使退 市而给基金带来损失的风险。   （10）港股通执法变动带来的风险   本基金是在港股通机制和执法下参与香港联交所证券的投资，受港股通执法 的限制和影响；本基金存在因港股通执法变动而带来基金投资受阻或所持财富组 合价值发生波动的风险。   （11）其他可能的风险   除上述显赫风险外，本基金参与港股通投资，还可能靠近的其他风险，包括 但不限于：①除因股票交游而发生的佣金、交游征费、交游费、交游系统费、印 花税、过户费等税费外，在不进行交游时也可能要陆续缴纳证券组合费等项用度， 本基金存在因用度估算不准而导致账户透支的风险；   ②在香港市集，部分中小市值港股成交量则相对较少，流动性较为穷乏，本 基金投资此类股票可能因穷乏交游敌手而靠近个股流动性风险；   ③在本基金参与港股通交游中若香港联交所与内地交游所的证券交游服务 公司之间的报盘系统或者通讯链路出现故障，可能导致 15 分钟以上不可申报和 销毁申报的交游中断风险；   ④存在港股通香港结算机构因顶点情况下无法托福证券和资金的结算风险； 另外港股通境内结算实施分级结算原则，本基金可能靠近以下风险：（一）因结 算参与东说念主未完成与中国结算的鸠合交收，导致本基金应收资金或证券被暂不托福 或处置；（二）结算参与东说念主对本基金出现交收负约导致本基金未能取得应收证券 或资金；（三）结算参与东说念主向中国结算发送的预计本基金的证券划付指示有误的 导致本基金权益受损；（四）其他因结算参与东说念主未遵照关连业务执法导致本基金 利益受到毁伤的情况。   （四）流动性风险                             招募说明书（更新）   本基金的流动性风险主要体咫尺基金管理东说念主未能以合理价钱实时变现基金 财富以支付投资东说念主赎回对价的风险。   本基金为交游型通达式指数证券投资基金，其特殊的申购、赎回机制不错支 持不同市集情形下投资者的赎回要求。   ①本基金最小申购、赎回单元确立较高，中小投资者不错在二级市集上按交 易价钱卖出基金份额获取流动性。   ②本基金将在深圳证券交游所上市交游，拟将安排作念市券商为本基金的二级 市集交游提供流动搭救；但基金的交游可能因各样原因被暂停，当基金不再合适 关连上市条件时，基金的上市也可能被拒绝。   具体可见基金合同“第七部分 基金份额的上市交游”、“第八部分 基金份 额的申购与赎回”部分以及招募说明书“十、基金份额的申购与赎回”部分的相 关内容。   本基金为通达式基金，投资东说念主不错在本基金的申购、赎回通达日肯求申购或 赎回本基金。但在顶点的、特殊的市集情况下可能无法中意投资东说念主的日常申购及 赎回肯求。   本基金为被迫投资指数基金。在投资场所与投资比例方面，本基金投资于标 的指数成份股和备选成份股的财富比例不低于基金财富净值的 90%，且不低于非 现款基金财富的 80%，与此同期，本基金严格贬抑流动性受限财富的投资比例。 但在顶点的、特殊的市集情况下，若市集遍及靠近流动性风险，本基金所投资的 证券的流动性风险也将在一定进程上影响本基金的应答赎回智商。   （3）实施备用的流动性风险管理用具的情形、圭表及投资者的潜在影响   基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商，在确保投资者得到平正对待的前提下，可 依照法律法则及基金合同的约定，概括运用各样流动性风险管理用具，对赎回申 请等进行适度治疗，动作特定情形下基金管理东说念主流动性风险的赞成措施，括但不 限于：                              招募说明书（更新）   具体措施可详见基金合同“第八部分 基金份额的申购与赎回”部分的关连 内容，以及招募说明书“十、基金份额的申购与赎回”部分的关连内容。   在特定情形下，因采用上述措施，本基金可能无法实时中意扫数投资者的申 购赎回肯求，投资者收到赎回对价的期间也可能晚于预期。   （五）其他风险 生的风险；   （六）本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一 致的风险   本基金法律文献投资章节预计风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比 例、证券市集遍及端正等作念出的概述性态状，代表了一般市集情况下本基金的长 期风险收益特征。销售机构(包括基金管理东说念主直销机构和其他销售机构)根据关连 法律法则对本基金进行风险评价，不同的销售机构采用的评价方法也不同，因此 销售机构的风险品级评价与基金法律文献中风险收益特征的表述可能存在不同， 投资东说念主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受智商与产物风险之 间的匹配考察。                              招募说明书（更新）       十九、基金合同的变更、拒绝与基金财产的计帐  （一）《基金合同》的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律法则端正 和基金合同约定可不经基金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金管理东说念主和基 金托管东说念主同意后变更并公告。 自决议胜利后两日内在端正媒介公告。   （二）《基金合同》的拒绝事由   有下列情形之一的，经履行关连圭表后，《基金合同》应当拒绝： 基金托管东说念主联络的； 的成分致使标的指数不合适要求以及法律法则、监管机构另有端正的除外）、指 数编制机构退出等情形，基金管理东说念主召集基金份额持有东说念主大会对贬责决策进行表 决，基金份额持有东说念主大会未到手召开或就上述事项表决未通过的；   （三）基金财产的计帐 成立基金财产计帐小组，基金管理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监 督下进行基金计帐。 管东说念主、合适《中华东说念主民共和国证券法》端正的注册管帐师、讼师以及中国证监会 指定的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的作当事人说念主员。 估价、变现和分配。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。                             招募说明书（更新）   （1）     《基金合同》拒绝情形出刻下，由基金财产计帐小组救援给与基金财产；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐陈诉；   （5）聘任管帐师事务所对计帐陈诉进行外部审计，聘任讼师事务所对计帐 陈诉出具法律宗旨书；   （6）将计帐陈诉报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。 而不可实时变现的，计帐期限相应顺延。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金财产计帐过程中发生的扫数合 理用度，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余财富的分配   依据基金财产计帐的分配决策，将基金财产计帐后的一王人剩余财富扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额持有东说念垄断有的基金 份额比例进行分配。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的预计紧要事项须实时公告；基金财产计帐陈诉经合适《中华东说念主 民共和国证券法》端正的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律宗旨书后报 中国证监会备案并公告。基金财产计帐陈诉于基金财产计帐陈诉报中国证监会备 案后 5 个作事日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐 陈诉登载在端正网站上，并将计帐陈诉教唆性公告登载在端正报刊上。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及预计文献由基金托管东说念主保存，且保存期限应合适法定最 低要求。                              招募说明书（更新）               二十、基金合同的内容摘抄   （一）基金份额持有东说念主、基金管理东说念主和基金托管东说念主的权利和义务   （1）根据《基金法》、《运作办法》过头他预计端正，基金管理东说念主的权利包 括但不限于： 管理基金财产； 的其他用度； 违犯了《基金合同》及国度预计法律端正，应呈报中国证监会和其他监管部门， 并采用必要措施保护基金投资者的利益； 得回《基金合同》端正的用度； 欺骗因基金财产投资于证券所产生的权利； 证券出借业务； 施其他法律行径；                            招募说明书（更新） 金提供服务的外部机构； 回等的业务执法； 换为托管东说念主结算模式，或由托管东说念主结算模式转念为证券公司交游结算模式）。若 本基金采用“证券公司交游结算模式”的，基金管理东说念主有权采用代表本基金进行 场内交游、动作结算参与东说念主代理本基金进行结算的证券经纪商，并订立证券经纪 服务条约；   （2）根据《基金法》、《运作办法》过头他预计端正，基金管理东说念主的义务包 括但不限于： 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 基金财产； 规划方式管理和运作基金财产； 证所管理的基金财产和基金管理东说念主的财产相互独处，对所管理的不同基金分别管 理，分别记账，进行证券投资； 为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得录用第三东说念主运作基金财产； 方法合适《基金合同》等法律文献的端正，按预计端正筹划并公告基金净值信息， 确定基金份额申购、赎回的对价，编制申购赎回清单；                              招募说明书（更新）               《基金合同》过头他预计端正，履行信息线路及报 告义务； 《基金合同》过头他预计端正另有端正外，在基金信息公开线路前应予隐秘，不 向他东说念主流露，但监管机构、司法机关等有权机关要求提供或因向审计、法律等外 部专科顾问人提供的情况除外； 分配基金收益；             《基金合同》过头他预计端正召集基金份额持有东说念主大会 或配合基金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会； 费力不少于法定最低期限； 证投资者好像按照《基金合同》端正的期间和方式，随时查阅到与基金预计的公 开费力，并在支付合理成本的条件下得到预计费力的复印件； 现和分配； 通知基金托管东说念主； 益时，应当承担抵偿作事，其抵偿作事不因其退任而罢职； 托管东说念主违犯《基金合同》形成基金财产损失机，基金管理东说念主应为基金份额持有东说念主 利益向基金托管东说念主追偿； 事务的行径承担作事； 法律行径；                             招募说明书（更新） 效，基金管理东说念主承担一王人召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息 （税后）在基金召募期结果后 30 日内退还基金认购东说念主。关连机构将协助基金管 理东说念主完成关连资金的退还作事； 有东说念主名册费力；   （1）根据《基金法》、《运作办法》过头他预计端正，基金托管东说念主的权利包 括但不限于： 管基金财产； 的其他用度； 合同》及国度法律法则行径，对基金财产、其他当事东说念主的利益形成紧要损失的情 形，应呈报中国证监会，并采用必要措施保护基金投资者的利益； 为基金办理证券、期货交游资金计帐；   （2）根据《基金法》、《运作办法》过头他预计端正，基金托管东说念主的义务包 括但不限于： 格的熟悉基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托管事宜；                             招募说明书（更新） 保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基 金财产相互独处；对所托管的不同的基金分别确立账户，独处核算，分账管理， 保证不同基金之间在账户确立、资金划拨、账册记录等方面相互独处； 为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得录用第三东说念主托管基金财产； 金合同》的约定，根据基金管理东说念主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜； 定外，在基金信息公开线路前给予隐秘，不得向他东说念主流露，但监管机构、司法机 关等有权机关要求提供或因向审计、法律等外部专科顾问人提供的情况除外； 基金管理东说念主在各进犯方面的运作是否严格按照《基金合同》的端正进行；如果基 金管理东说念主有未履行《基金合同》端正的行径，还应当说明基金托管东说念主是否采用了 适宜的措施； 应合适法定最低要求； 回对价；             《基金合同》过头他预计端正，召集基金份额持有东说念主大 会或配合基金管理东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会； 配；                             招募说明书（更新） 银行业监督管理机构，并通知基金管理东说念主； 任不因其退任而罢职； 基金管理东说念主因违犯《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额持有东说念主利益 向基金管理东说念主追偿；   基金投资者持有本基金基金份额的行径即视为对《基金合同》的承认和接受， 基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有东说念主和《基 金合同》确当事东说念主，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东说念主动作《基 金合同》当事东说念主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。   每份基金份额具有同等的正当权益。   （1）根据《基金法》、《运作办法》过头他预计端正，基金份额持有东说念主的权 利包括但不限于： 金份额； 议事项欺骗表决权； 拿告状讼或仲裁；   （2）根据《基金法》、《运作办法》过头他预计端正，基金份额持有东说念主的义                               招募说明书（更新） 务包括但不限于： 露文献； 值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险； 端正的用度； 限作事； 执法； 充，并保证其真确性；   （二）基金份额持有东说念主大会召集、议事及表决的圭表和执法   基金份额持有东说念主大会由基金份额持有东说念主组成，基金份额持有东说念主的正当授权代 表有权代表基金份额持有东说念主出席会议并表决。基金份额持有东说念垄断有的每一基金份 额领有对等的投票权。   本基金份额持有东说念主大会不设日常机构。   在本基金到手召募并运作之后，如基金管理东说念主管理本基金的蚁合基金的：   鉴于本基金和本基金蚁合基金的关连性，本基金蚁合基金的基金份额持有东说念主 不错凭所持有的本基金蚁合基金的基金份额顺利参加或者录用代表参加本基金 的基金份额持有东说念主大会表决。在筹划参会份额和计票时，本基金蚁合基金基金份 额持有东说念垄断有的享有表决权的基金份额数和表决票数为：在本基金基金份额持有                               招募说明书（更新） 东说念主大会的权益登记日，本基金蚁合基金持有本基金份额的总额乘以该基金份额持 有东说念主所持有的本基金蚁合基金份额占本基金蚁合基金总份额的比例，筹划结果按 照四舍五入的方法，保留到整数位。   本基金蚁合基金的基金管理东说念主不应以本基金蚁合基金的阵势代表本基金联 接基金的全体基金份额持有东说念主以本基金的基金份额持有东说念主的身份欺骗表决权，但 可接受本基金蚁合基金的特定基金份额持有东说念主的录用以本基金蚁合基金的基金 份额持有东说念主代理东说念主的身份参加本基金的基金份额持有东说念主大会并参与表决。   本基金蚁合基金的基金管理东说念主代表本基金蚁合基金的基金份额持有东说念主提议 召开或召集本基金份额持有东说念主大会的，须先遵命本基金蚁合基金基金合同的约定 召开本基金蚁合基金的基金份额持有东说念主大会，本基金蚁合基金的基金份额持有东说念主 大会决定提议召开或召集本基金份额持有东说念主大会的，由本基金蚁合基金的基金管 理东说念主代表本基金蚁合基金的基金份额持有东说念主提议召开或召集本基金份额持有东说念主 大会。   （1）除法律法则和中国证监会另有端正或《基金合同》另有约定外，当出 现或需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额持有东说念主大会： 市的除外；                             招募说明书（更新） 持有东说念主（以基金管理东说念主收到提议当日的基金份额筹划，下同）就并吞事项书面要 求召开基金份额持有东说念主大会； 有东说念主大会的事项。   （2）在法律法则端正和《基金合同》约定的范围内且对基金份额持有东说念主利 益无本质性不利影响的前提下，以下情况可由基金管理东说念主和基金托管东说念主协商后修 改，不需召开基金份额持有东说念主大会： 变动而应当对《基金合同》进行修改； 不波及《基金合同》当事东说念主权利义务关系发生紧要变化； 认购、申购、赎回、基金交游、非交游过户、转托管、质押等业务执法（包括但 不限于申购赎回清单的治疗、通达期间的治疗等）； 情形。   （1）除法律法则端正或《基金合同》另有约定外，基金份额持有东说念主大会由 基金管理东说念主召集。   （2）基金管理东说念主未按端正召集或不可召集时，由基金托管东说念主召集。   （3）基金托管东说念主以为有必要召开基金份额持有东说念主大会的，应当向基金管理 东说念主建议书面提议。基金管理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面见告基金托管东说念主。基金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起                                招募说明书（更新） 由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并见告基金管理 东说念主，基金管理东说念主应当配合。   （4）代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主就并吞事项书面要 求召开基金份额持有东说念主大会，应当向基金管理东说念主建议书面提议。基金管理东说念主应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告建议提议的基金份额 持有东说念主代表和基金托管东说念主。基金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 基金份额持有东说念主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东说念主建议书面提议。基金托 管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告建议提议的 基金份额持有东说念主代表和基金管理东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决 定之日起 60 日内召开并见告基金管理东说念主，基金管理东说念主应当配合。   （5）代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主就并吞事项要求召 开基金份额持有东说念主大会，而基金管理东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或所有这个词代 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额持有东说念主照章自行召集基金份额持有东说念主大会的，基 金管理东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得阻遏、干涉。   （6）基金份额持有东说念主会议的召集东说念主负责采用确定开会期间、地点、方式和 权益登记日。   （1）召开基金份额持有东说念主大会，召集东说念主应于会议召开前 30 日，在端正媒介 公告。基金份额持有东说念主大和会知应至少载明以下内容： 有用期限等）、投递期间和地点；                              招募说明书（更新）   （2）采用通讯开会方式并进行表决的情况下，由会议召集东说念主决定在会议通 知中说明本次基金份额持有东说念主大会所采用的具体通讯方式、录用的公证机关过头 预计方式和预计东说念主、表决宗旨寄交的截止期间和收取方式。   （3）如召集东说念主为基金管理东说念主，还应另行书面通知基金托管东说念主到指定地点对 表决宗旨的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面通知基金管理 东说念主到指定地点对表决宗旨的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额持有东说念主，则应另 行书面通知基金管理东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决宗旨的计票进行监督。基 金管理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决宗旨的计票进行监督的，不影响表决意 见的计票着力。   基金份额持有东说念主大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法则、监管 机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主确定。   （1）现场开会。由基金份额持有东说念主本东说念主出席或以代理投票授权录用解说委 派代表出席，现场开会时基金管理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额 持有东说念主大会，基金管理东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决着力。现场 开会同期合适以下条件时，不错进行基金份额持有东说念主大会议程： 有基金份额的凭证及录用东说念主的代理投票授权录用解说合适法律法则、                              《基金合同》 和会议通知的端正，况且持有基金份额的凭证与基金管理东说念垄断有的登记费力相符； 效的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。 若到会者在权益登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基金总 份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额持有东说念主大会召开期间的 3 个月 以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额持有东说念主大会。再行召集的 基金份额持有东说念主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应不少于本基 金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。   （2）通讯开会。通讯开会系指基金份额持有东说念主将其对表决事项的投票以书 面姿色或大会公告载明的其他方式在表决截止日畴昔投递至召集东说念主指定的地址 或系统。通讯开会应以书面方式或大会公告载明的其他方式进行表决。                              招募说明书（更新）   在同期合适以下条件时，通讯开会的方式视为有用： 公布关连教唆性公告； 为基金管理东说念主）到指定地点对表决宗旨的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管 东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管理东说念主）和公证机关的监督下按照会议 通知端正的方式收取基金份额持有东说念主的表决宗旨；基金托管东说念主或基金管理东说念主经通 知不参加收取表决宗旨的，不影响表决着力； 东说念主所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）； 若本东说念主顺利出具表决宗旨或授权他东说念主代表出具表决宗旨的基金份额持有东说念主所持 有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的 基金份额持有东说念主大会召开期间的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行 召集基金份额持有东说念主大会。再行召集的基金份额持有东说念主大会应当有代表三分之一 以上（含三分之一）基金份额的持有东说念主顺利出具表决宗旨或授权他东说念主代表出具表 决宗旨； 具表决宗旨的代理东说念主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决宗旨的代 理东说念主出具的录用东说念垄断有基金份额的凭证及录用东说念主的代理投票授权录用解说合适 法律法则、《基金合同》和会议通知的端正，并与基金登记机构记录相符。   （3）在法律法则或监管机构允许的情况下，经会议通知载明，基金份额持 有东说念主也不错采用网罗、电话或其他方式进行表决，或者采用网罗、电话或其他方 式授权他东说念主代为出席会议并表决，具体方式由会议召集东说念主确定并在会议通知中列 明。在会议召开方式上，本基金亦可采用其他非现场方式或者以现场方式与非现 场方式相团结的方式召开基金份额持有东说念主大会，会议圭表比照现场开会和通讯方 式开会的圭表进行。   （1）议事内容及提案权   议事内容为关系基金份额持有东说念主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要修                             招募说明书（更新） 改、决定拒绝《基金合同》、更换基金管理东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合 并、法律法则及《基金合同》端正的其他事项以及会议召集东说念主以为需提交基金份 额持有东说念主大会筹商的其他事项。   基金份额持有东说念主大会的召集东说念主发出召齐集议的通知后，对原有提案的修改应 当在基金份额持有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额持有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （2）议事圭表   在现场开会的方式下，最初由大会垄断东说念主按照下列第 7 条端正圭表确定和公 布监票东说念主，然后由大会垄断东说念主宣读提案，经筹商后进行表决，并形成大会决议。 大会垄断东说念主为基金管理东说念主授权出席会议的代表，在基金管理东说念主授权代表未能垄断 大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表垄断；如果基金管理东说念主授权 代表和基金托管东说念主授权代表均未能垄断大会，则由出席大会的基金份额持有东说念主和 代理东说念主所持表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生又名基金份额持有东说念主 动作该次基金份额持有东说念主大会的垄断东说念主。基金管理东说念主和基金托管东说念主拒不出席或主 持基金份额持有东说念主大会，不影响基金份额持有东说念主大会作出的决议的着力。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名 （或单元称呼）、身份解说文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、录用东说念主 姓名（或单元称呼）和预计方式等事项。   在通讯开会的情况下，最初由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所通知的表决 截止日历后 2 个作事日内在公证机关监督下由召集东说念主统计一王人有用表决，在公证 机关监督下形成决议。   基金份额持有东说念主所持每份基金份额有一票表决权。   基金份额持有东说念主大会决议分为一般决议和终点决议：   （1）一般决议，一般决议须经参加大会的基金份额持有东说念主或其代理东说念主所持 表决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第（2）项所端正 的须以终点决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的方式通过。                            招募说明书（更新）   （2）终点决议，终点决议应当经参加大会的基金份额持有东说念主或其代理东说念主所 持表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律法则、监管机构 另有端正或基金合同另有约定外，转念基金运作方式、更换基金管理东说念主或者基金 托管东说念主、拒绝《基金合同》、本基金与其他基金合并以终点决议通过方为有用。   基金份额持有东说念主大会采用记名方式进行投票表决。   采用通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相悖字据解说，不然提交 合适会议通知中端正的阐发投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，阵势 合适会议通知端正的表决宗旨视为有用表决，表决宗旨邋遢不清或相互矛盾的视 为弃权表决，但应当计入出具表决宗旨的基金份额持有东说念主所代表的基金份额总额。   基金份额持有东说念主大会的各项提案或并吞项提案内比肩的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   在合适上述执法的前提下，具体执法以召集东说念主发布的基金份额持有东说念主大和会 知为准。   （1）现场开会 应当在会议着手后通知在出席会议的基金份额持有东说念主和代理东说念主中选举两名基金 份额持有东说念主代表与大会召集东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金 份额持有东说念主自行召集或大会诚然由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，然而基金管理 东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额持有东说念主大会的垄断东说念主应当在会议着手后 通知在出席会议的基金份额持有东说念主中选举三名基金份额持有东说念主代表担任监票东说念主。 基金管理东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的着力。 公布计票结果。 不错在通知表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘货。监票东说念主应当进行再行 盘货，再行盘货以一次为限。再行盘货后，大会垄断东说念主应当就地公布再行盘货结 果。                              招募说明书（更新） 会的，不影响计票的着力。   （2）通讯开会   在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金 托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金管理东说念主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程给予公证。基金管理东说念主或基金托管东说念主拒派代 表对表决宗旨的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   基金份额持有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。   基金份额持有东说念主大会的决议自表决通过之日起胜利。   基金份额持有东说念主大会决议自胜利之日起 2 日内在端正媒介上公告。如果采用 通讯方式进行表决，在公告基金份额持有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公 证机构、公证员姓名等一同公告。   基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主应当履行胜利的基金份额持有东说念主 大会的决议。胜利的基金份额持有东说念主大会决议对全体基金份额持有东说念主、基金管理 东说念主、基金托管东说念主均有照料力。 条件等端正，但凡顺利援用法律法则或监管执法的部分，如将来法律法则或监管 执法修改导致关连内容被取消或变更的，经与基金托管东说念主协商一致，基金管理东说念主 提前公告后，可顺利对本部安分容进行修改和治疗，无需召开基金份额持有东说念主大 会审议。   （三）基金合同的变更、拒绝与基金财产的计帐   （1）变更基金合同波及法律法则端正或本基金合同约定应经基金份额持有 东说念主大会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律法则 端正和基金合同约定可不经基金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金管理东说念主 和基金托管东说念主同意后变更并公告。   （2）对于《基金合同》变更的基金份额持有东说念主大会决议自胜利后方可履行，                              招募说明书（更新） 自决议胜利后两日内在端正媒介公告。   有下列情形之一的，经履行关连圭表后，《基金合同》应当拒绝：   （1）基金份额持有东说念主大会决定拒绝的；   （2）基金管理东说念主、基金托管东说念主职责拒绝，在 6 个月内莫得新基金管理东说念主、 新基金托管东说念主联络的；   （3）出现标的指数不合适要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之 外的成分致使标的指数不合适要求以及法律法则、监管机构另有端正的除外）、 指数编制机构退出等情形，基金管理东说念主召集基金份额持有东说念主大会对贬责决策进行 表决，基金份额持有东说念主大会未到手召开或就上述事项表决未通过的；   （4）《基金合同》约定的其他情形；   （5）关连法律法则和中国证监会端正的其他情况。   （1）基金财产计帐小组：自出现《基金合同》拒绝事由之日起 30 个作事日 内成立基金财产计帐小组，基金管理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的 监督下进行基金计帐。   （2）基金财产计帐小组组成：基金财产计帐小组成员由基金管理东说念主、基金 托管东说念主、合适《中华东说念主民共和国证券法》端正的注册管帐师、讼师以及中国证监 会指定的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的作当事人说念主员。   （3）基金财产计帐小组职责：基金财产计帐小组负责基金财产的看护、清 理、估价、变现和分配。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。   （4）基金财产计帐圭表： 告出具法律宗旨书；                              招募说明书（更新）   （5）基金财产计帐的期限为 6 个月，但因本基金所持证券的流动性受到限 制而不可实时变现的，计帐期限相应顺延。   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金财产计帐过程中发生的扫数合 理用度，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   依据基金财产计帐的分配决策，将基金财产计帐后的一王人剩余财富扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额持有东说念垄断有的基金 份额比例进行分配。   计帐过程中的预计紧要事项须实时公告；基金财产计帐陈诉经合适《中华东说念主 民共和国证券法》端正的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律宗旨书后报 中国证监会备案并公告。基金财产计帐陈诉于基金财产计帐陈诉报中国证监会备 案后 5 个作事日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐 陈诉登载在端正网站上，并将计帐陈诉教唆性公告登载在端正报刊上。   基金财产计帐账册及预计文献由基金托管东说念主保存，且保存期限应合适法定最 低要求。   （四）争议的处理   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》预计的一切争 议，如经友好协商未能贬责的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲 裁委员会，按照其届时有用的仲裁执法进行仲裁，仲裁地点为北京市。仲裁裁决 是终端性的并对各方当事东说念主具有照料力，除非仲裁裁决另有端正，仲裁用度由败 诉方承担。   争议处理期间，各方当事东说念主应坚守各自的职责，陆续诚恳、接力、尽职地履 行基金合同端正的义务，珍爱基金份额持有东说念主的正当权益。   《基金合同》受中国法律（为本基金合同之目的，不包括香港终点行政区、                            招募说明书（更新） 澳门终点行政区和台湾地区法律）统带并从其解释。   （五）基金合同存放地和投资者取得合同的方式   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理东说念主、基金托管东说念主、销售机构 的办公时事和营业时事查阅。                               招募说明书（更新）             二十一、基金托管条约的内容摘抄   （一）基金托管条约当事东说念主   一）基金管理东说念主   称呼：天弘基金管理有限公司   二）基金托管东说念主   称呼：中国确立银行股份有限公司   （二）基金托管东说念主对基金管理东说念主的业务监督和核查   一）基金托管东说念主根据预计法律法则的端正及《基金合同》的约定，对基金投 资范围、投资对象进行监督。《基金合同》明确约定基金投资作风或证券采用标 准的，基金管理东说念主应按照基金托管东说念主要求的姿色，将拟投资的标的证券库提供给 基金托管东说念主，基金管理东说念主不错根据现实情况的变化，对标的证券库给予更新和调 整并实时书面通知基金托管东说念主。 基金托管东说念主根据上述投资范围对基金现实投资 是否合适《基金合同》对于证券采用圭臬的约定进行监督。   本基金以标的指数成份股、备选成份股（含存托凭证）为主要投资对象。此 外，为更好地达成基金的投资想法，本基金还不错投资于国内照章刊行上市的非 成份股（包括主板、科创板、创业板、港股通标的股票过头他经中国证监会允许 上市的股票）、存托凭证、债券（包括国债、央行单子、地方政府债、政府搭救 债券、政府搭救机构债券、金融债、企业债、公司债、次级债、可转念债券、可 交换债券、分离交游可转债、中期单子、短期融资券、超短期融资券等）、货币 市集用具、同行存单、债券回购、财富搭救证券、银行入款、金融繁衍用具（国 债期货、股指期货、股票期权等）以及法律法则或中国证监会允许基金投资的其 他金融用具（但须合适中国证监会的关连端正）。   本基金不错根据关连法律法则的端正参与融资和转融通证券出借业务。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行适宜 圭表后，不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金投资于标的指数的成份股过头备选成份股的 比例不低于基金财富净值的 90%，且不低于非现款基金财富的 80%；每个交游日 日终在扣除国债期货、股指期货和股票期权合约需缴纳的交游保证金后，应当保 持不低于交游保证金一倍的现款，其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应                                招募说明书（更新） 收申购款等。国债期货、股指期货、股票期权过头他金融用具的投资比例依照法 律法则或监管机构的端正履行。   如法律法则或监管机构变更投资品种的投资比例限制，基金管理东说念主在履行适 当圭表后，不错治疗上述投资品种的投资比例。   二）基金托管东说念主根据预计法律法则的端正及《基金合同》的约定，对基金投 资、融资比例进行监督。基金托管东说念主按下述比例和治疗期限进行监督：   基金的投资组合应恪守以下限制：   （1）本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的比例不低于基金财富净 值的 90%，且不低于非现款基金财富的 80%；每个交游日日终在扣除国债期货、 股指期货和股票期权合约需缴纳的交游保证金后，应当保持不低于交游保证金一 倍的现款，其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；   （2）本基金投资于并吞原始权益东说念主的各样财富搭救证券的比例，不得越过 基金财富净值的 10%；   （3）本基金持有的一王人财富搭救证券，其市值不得越过基金财富净值的 20%；   （4）本基金持有的并吞(指并吞信用级别)财富搭救证券的比例，不得越过 该财富搭救证券规模的 10%；   （5）本基金管理东说念主管理的且在本基金托管东说念主处托管的一王人基金投资于并吞 原始权益东说念主的各样财富搭救证券，不得越过其各样财富搭救证券所有这个词规模的 10%；   （6）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的财富搭救证券。 基金持有财富搭救证券期间，如果其信用品级下降、不再合适投资圭臬，应在评 级报密告布之日起 3 个月内给予一王人卖出；   （7）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不越过本基金的总 财富，本基金所申报的股票数目不越过拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （8）基金财富总值不越过基金财富净值的 140%；   （9）本基金参与股指期货、国债期货交游，需恪守下述投资比例限制：   本基金在职何交游日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得越过基金资 产净值的 10%；在职何交游日日终，持有的买入股指期货及国债期货合约价值与 有价证券市值之和，不得越过基金财富净值的 100%，其中，有价证券指股票、 债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、财富搭救证券、买入返售金融财富                               招募说明书（更新） （不含质押式回购）等；在职何交游日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得 越过基金持有的股票总市值的 20%；在职何交游日内交游（不包括平仓）的股指 期货合约的成交金额不得越过上一交游日基金财富净值的 20%；本基金所持有的 股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，所有这个词（轧差筹划）应当合适基金合同 对于股票投资比例的预计约定；   本基金在职何交游日日终，持有的买入国债期货合约价值，不得越过基金资 产净值的 15%；本基金在职何交游日日终，持有的卖出洋债期货合约价值不得超 过基金持有的债券总市值的 30%；本基金在职何交游日内交游（不包括平仓）的 国债期货合约的成交金额不得越过上一交游日基金财富净值的 30%；   （10）本基金参与股票期权交游，应当合适下列要求：基金因未平仓的期权 合约支付和收取的权利金总额不得越过基金财富净值的 10%；未平仓的期权合约 面值不得越过基金财富净值的 20%。其中，合约面值按照行权价乘以合约乘数计 算；   （11）本基金主动投资于流动性受限财富的市值所有这个词不得越过基金财富净值 的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理东说念主之外 的成分致使基金不合适该比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限财富 的投资；   （12）本基金参与融资的，每个交游日日终，本基金持有的融资买入股票与 其他有价证券市值之和，不得越过基金财富净值的 95%；   （13）在最近 6 个月内日均基金财富净值不低于 2 亿元的前提下，本基金可 参与转融通证券出借业务。本基金参与转融通证券出借业务的，参与转融通证券 出借业务的财富不得越过基金财富净值的 30%，出借期限在 10 个交游日以上的 出借证券应适用本条第（11）款的限制端正；同期，本基金参与出借业务的单只 证券不得越过本基金持有该证券总量的 30%，证券出借的平均剩余期限不得越过   因证券/期货市集波动、证券刊行东说念主合并、基金规模变动等基金管理东说念主之外 的成分致使基金投资不合适上述端正的，基金管理东说念主不得新增出借业务；   （15）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交游的股票履行，与境 内上市交游的股票合并筹划，法律法则或监管机构另有端正从其端正；                              招募说明书（更新）   （16）法律法则及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述（6）、         （11）、             （13）项情形之外，因证券/期货市集波动、证券刊行东说念主 合并、基金规模变动、标的指数成份股治疗、标的指数成份股流动性限制等基金 管理东说念主之外的成分致使基金投资比例不合适上述端正投资比例的，基金管理东说念主应 当在 10 个交游日内进行治疗，但中国证监会端正的特殊情形除外。法律法则另 有端正的从其端正。   基金管理东说念主应当自基金合同胜利之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的预计约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当合适 基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同胜利之日起 着手。   如果法律法则或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的 端正为准。法律法则或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管理东说念主在 履行适宜圭表后，则本基金投资不再受关连限制，但须提前公告。   三）基金托管东说念主根据预计法律法则的端正及《基金合同》的约定，对本托管 条约第十五条第（九）款基金投资退却行径通过过后监督方式进行监督。   基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主过头控股股东、现实 贬抑东说念主或者与其有紧要强横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他紧要关联交游的，应当合适基金的投资想法和投资策略，恪守基金份 额持有东说念主利益优先原则，防范利益打破，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照市集平正合理价钱履行。关连交游必须预先得到基金托管东说念主的同意，并按法律 法则给予线路。紧要关联交游应提交基金管理东说念主董事会审议，并经过三分之二以 上的独处董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联交游事项进行审查。   四）基金托管东说念主根据预计法律法则的端正及《基金合同》的约定，对基金管 理东说念主投资流通受限证券进行监督。   基金管理东说念主投资流通受限证券，应预先根据中国证监会关连端正，明确基金 投资流通受限证券的比例，制订严格的投资决策历程和风险贬抑轨制，防范流动 性风险、法律风险和操作风险等各样风险。 开刊行股票网下配售部分等在刊行时明确一依期限锁依期的可交游证券，不包括                              招募说明书（更新） 由于发布紧要音讯或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购交游 中的质押券等流通受限证券。本基金不投资有锁依期但锁依期不解确的证券。  本基金投资的流通受限证券限于可由中国证券登记结算有限作事公司或中 央国债登记结算有限作事公司负责登记和存管，并可在证券交游所或天下银行间 债券市集交游的证券。  本基金投资的流通受限证券应保证登记存管在本基金名下，基金管理东说念主负责 关连作事的落实和互助，并确保基金托管东说念主好像平日查询。因基金管理东说念主原因产 生的流通受限证券登记存管问题，形成基金托管东说念主无法安全看护本基金财富的责 任与损失，及因流通受限证券存管顺利影响本基金安全的作事及损失，由基金管 理东说念主承担。  本基金投资流通受限证券，不得预支任何姿色的保证金。若有最新法律法则、 监管政策变更端正的，根据最新法律法则、监管政策履行 会批准。风险处置预案应包括但不限于因投资流通受限证券需要贬责的基金投资 比例限制失调、基金流动性贫苦以及关连损失的应答贬责措施，以及预计额外情 况的处置。基金管理东说念主对本基金投资流通受限证券的流动性风险负责，确保对相 关风险采用积极有用的措施，在合理的期间内有用贬责基金运作的流动性问题。 如因基金大都赎回或市集发生剧烈变动等原因而导致基金现款盘活贫苦时，基金 管理东说念主应保证提供足额现款确保基金的支付结算，并承担扫数损失。对本基金因 投资流通受限证券导致的流动性风险，基金托管东说念主不承担任何作事。如因基金管 理东说念主原因导致本基金出现损失致使基金托管东说念主承担连带抵偿作事的，基金管理东说念主 应抵偿基金托管东说念主由此遭受的损失。 金托管东说念主提交预计书面费力，并保证向基金托管东说念主提供的预计费力真确、准确、 齐备。预计费力如有治疗，基金管理东说念主应实时提供治疗后的费力。上述书面费力 包括但不限于：  （1）中国证监会批准刊行非公开刊行股票的批准文献。  （2）非公开刊行股票预计刊行数目、刊行价钱、锁依期等刊行费力。  （3）基金拟认购的数目、价钱、总成本、账面价值。                              招募说明书（更新） 会端正媒介线路所投资非公开刊行股票的称呼、数目、总成本、账面价值，以及 总成本和账面价值占基金财富净值的比例、锁依期等信息。  本基金预计投资流通受限证券比举例违犯预计限制端正，在合理期限内未能 进行实时治疗，基金管理东说念主应在两日内编制临时陈诉书，给予公告。  五）基金参与融资及转融通证券出借业务，基金管理东说念主应当遵照审慎规划原 则，配备时间系统和专科东说念主员，制定科学合理的投资策略和风险管理轨制，完善 业务历程，有用防范和贬抑风险。基金托管东说念主将对基金参与融资及转融通证券出 借业务进行监督。  六）基金托管东说念主根据预计法律法则的端正及《基金合同》的约定，对基金资 产净值筹划、基金份额净值筹划、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基 金收益分配、关连信息线路、基金宣传推介材料中登载基金功绩阐扬数据等进行 监督和核查。  七）基金托管东说念主发现基金管理东说念主的上述事项及投资指示或现实投资运作违犯 法律法则、《基金合同》和本托管条约的端正，应实时以电话提醒或书面教唆等 方式通知基金管理东说念主限期纠正。基金管理东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督 和核查。基金管理东说念主收到书面通知后应鄙人一作事日前实时查对并以书面姿色给 基金托管东说念主发出回函，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证，说明违章原因及纠 正期限，并保证在规依期限内实时改正。在上述规依期限内，基金托管东说念主有权随 时对通知县项进行复查，督促基金管理东说念主改正。基金管理东说念主对基金托管东说念主通知的 违章事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应陈诉中国证监会。  八）基金管理东说念主有义务配合和协助基金托管东说念主依照法律法则、《基金合同》 和本托管条约对基金业务履行核查。对基金托管东说念主发出的书面教唆，基金管理东说念主 应在端正期间内回复并改正，或就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证；对基金托 管东说念主按照法律法则、《基金合同》和本托管条约的要求需向中国证监会报送基金 监督陈诉的事项，基金管理东说念主应积极配合提供关连数据费力和轨制等。  九）若基金托管东说念主发现基金管理东说念主依据交游圭表已经胜利的指示违犯法律、 行政法则和其他预计端正，或者违犯《基金合同》约定的，应当实时通知基金管                              招募说明书（更新） 理东说念主，由此形成的损失由基金管理东说念主承担。   十）基金托管东说念主发现基金管理东说念主有紧要违章行径，应实时陈诉中国证监会， 同期通知基金管理东说念主限期纠正，并将纠正结果陈诉中国证监会。基金管理东说念主无正 当情理，拒却、用功基金托管东说念主根据本托管条约端正欺骗监督权，或采用拖延、 诈骗等技巧妨碍基金托管东说念主进行有用监督，情节严重或经基金托管东说念主建议劝诫仍 不改正的，基金托管东说念主应陈诉中国证监会。   （三）基金管理东说念主对基金托管东说念主的业务核查   一）基金管理东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括基 金托管东说念主安全看护基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账 户、复核基金管理东说念主筹划的基金财富净值和基金份额净值、根据基金管理东说念主指示 办理计帐交收、关连信息线路和监督基金投资运作等行径。   二）基金管理东说念主发现基金托管东说念主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账 管理、未履行或无故蔓延履行基金管理东说念主资金划拨指示、流露基金投资信息等违 反《基金法》、《基金合同》、本条约过头他预计端正时，应实时以书面姿色通知 基金托管东说念主限期纠正。基金托管东说念主收到通知后应实时查对并以书面姿色给基金管 理东说念主发出回函，说明违章原因及纠正期限，并保证在规依期限内实时改正。在上 述规依期限内，基金管理东说念主有权随时对通知县项进行复查，督促基金托管东说念主改正。 基金托管东说念主应积极配合基金管理东说念主的核查行径，包括但不限于：提交关连费力以 供基金管理东说念主核查托管财产的齐备性和真确性，在端正期间内回复基金管理东说念主并 改正。   三）基金管理东说念主发现基金托管东说念主有紧要违章行径，应实时陈诉中国证监会， 同期通知基金托管东说念主限期纠正，并将纠正结果陈诉中国证监会。基金托管东说念主无正 当情理，拒却、用功基金管理东说念主根据本条约端正欺骗监督权，或采用拖延、诈骗 等技巧妨碍基金管理东说念主进行有用监督，情节严重或经基金管理东说念主建议劝诫仍不改 正的，基金管理东说念主应陈诉中国证监会。   （四）基金财产的看护   一）基金财产看护的原则                              招募说明书（更新） 确保基金财产的齐备与独处。 况两边可另行协商贬责。基金托管东说念主未经基金管理东说念主的指示，不得自交运用、处 分、分配本基金的任何财富（不包含基金托管东说念主开户银行或交游/登记结算机构 扣收交游费、结算费和账户珍爱费等用度）。 定到账日历并通知基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管 东说念主应实时通知基金管理东说念主采用措施进行催收。由此给基金财产形成损失的，基金 管理东说念主应负责向预计当事东说念主追偿基金财产的损失，基金托管东说念主对此不承担任何责 任，但应给予积极的配合和协助。 管基金财产。   二）基金召募期间及召募资金的验资 立的“基金召募专户”。该账户由基金管理东说念主开立并管理。 基金份额持有东说念主东说念主数合适《基金法》、                 《公开召募证券投资基金运作管理办法》等 预计端正后，基金管理东说念主应将属于基金财产的一王人资金划入基金托管东说念主开立的基 金托管资金账户，同期在端正期间内，聘任合适《中华东说念主民共和国证券法》端正 的管帐师事务所进行验资，出具验资陈诉。出具的验资陈诉由参加验资的 2 名或 按端正办理退款等事宜，基金托管东说念主应给予必要的协助与配合。   三）基金托管资金账户的开立和管理                             招募说明书（更新） 据基金管理东说念主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管 东说念主看护和使用。 托管东说念主和基金管理东说念主不得假借本基金的阵势开立任何其他银行账户；亦不得使用 基金的任何银行账户进行本基金业务之外的行动。 办理基金财富的支付。 付款项资金划转，在确保后续不再发生款项收支后的 10 个作事日内向托管东说念主发 出销户肯求。   四）基金证券账户和证券资金账户的开立和管理 基金联名的证券账户。 管东说念主和基金管理东说念主不得出借或未经对方同意私行转让基金的任何证券账户，亦不 得使用基金的任何证券账户进行本基金业务之外的行动。 管理和运用由基金管理东说念主负责。   证券账户开户费由基金管理东说念主先行垫付，待本基金启始运营后，基金管理东说念主 可向基金托管东说念主发送划款指示，将代垫开户费从本基金托管资金账户中扣还基金 管理东说念主。 证券交游结算资金的存管、纪录交游结算资金的变动明细以及场内证券交游计帐， 并与基金托管东说念主开立的基金托管资金账户建立第三方存管关系。   交游所证券交游资金采用第三方存管模式，即用于证券交游结算资金全额存 放在基金管理东说念主为基金开立的证券资金账户中，场内的证券交游资金计帐由基金 管理东说念主所采用的证券经纪机构负责，证券资金账户内的资金，只可通过证银转账 方式将资金划转至基金托管资金账户，不得将资金划转至任何其他银行账户。第                            招募说明书（更新） 三方存管对应关系还是确定，不得转换，如果必须转换，应由基金管理东说念主发起， 经过基金托管东说念主书面阐发后，再行建立第三方存管对应关系。基金托管东说念主和基金 管理东说念主不得出借或转让证券账户、证券资金账户，亦不得使用证券账户或证券资 金账户进行本基金业务之外的行动。基金管理东说念主承诺证券资金账户为主资金账户， 不开立任何赞成资金账户；不为证券资金账户另行开立托管资金账户之外的其他 银行账户。基金托管东说念主不负责办理场内的证券交游资金计帐，也不负责看护证券 资金账户内存放的资金。 金管理东说念主和基金托管东说念主协商阐发主要办理东说念主。账户刊出期间，主要办理东说念主如需另 一方提供配合的，另一方应给予配合。   五）银行间账户的开设和管理   《基金合同》胜利后，基金管理东说念主负责以基金的阵势肯求并取得进入天下银 行间同行拆借市集的交游阅历，并代表基金进行交游；基金托管东说念主根据中国东说念主民 银行、银行间市集登记结算机构的预计端正，在银行间市集登记结算机构开立债 券托管账户和资金结算专户，并代表基金进行银行间市集债券的结算。   六）其他账户的开立和管理 合同》约定的其他投资品种的投资业务时，如果波及关连账户的开设和使用，由 基金管理东说念主协助托管东说念主根据预计法律法则的端正和《基金合同》的约定，开立有 关账户。该账户按预计执法使用并管理。   七）基金财产投资的预计有价凭证等的看护   基金财产投资的预计什物证券、银行入款开户证实书等有价凭证由基金托管 东说念主存放于基金托管东说念主的看护库，也可存入法律法则预计端正允许的各样代看护库， 看护凭证由基金托管东说念垄断有。什物证券、银行依期入款证实书等有价凭证的购买 和转让，按基金管理东说念主和基金托管东说念主两边约定办理。基金托管东说念主对由基金托管东说念主 之外机构现实有用贬抑或看护的财富不承担任何作事。   八）与基金财产预计的紧要合同的看护   由基金管理东说念主代表基金签署的、与基金预计的紧要合同的原件分别由基金管                                招募说明书（更新） 理东说念主、基金托管东说念主看护。除本条约另有端正外，基金管理东说念主在代表基金签署与基 金预计的紧要合同期应保证基金一方持有两份以上的蓝本，以保证基金管理东说念主和 基金托管东说念主至少各持有一份蓝本的原件。基金管理东说念主应在紧要合同签署后实时将 紧要合同传真给基金托管东说念主，并在三十个作事日内将蓝本投递基金托管东说念主处。重 大合同的看护期限不低于法律法则端正的最低期限。   （五）基金财富净值筹划、估值和管帐核算   一）基金财富净值的筹划、复核与完成的期间及圭表 是按照每个估值日闭市后，基金财富净值除以当日基金份额的余额数目筹划， 精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入，由此产生的纰缪计入基金财产。 基金管理东说念主不错缔造大额赎回情形下的净值精度济急治疗机制。为幸免基金份 额持有东说念主利益因基金份额净值的少许点保留精度受到不利影响，基金管理东说念主可 提高基金份额净值的精度。法律法则另有端正的，从其端正。   基金管理东说念主每个估值日筹划基金财富净值及基金份额净值，并按端正公告。 或基金合同的端正暂停估值时除外。基金管理东说念主每个估值日对基金财富估值后， 将基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管理 东说念主按端正对外公布。   二）基金财富估值方法和特殊情形的处理   基金所领有的股票、存托凭证、金融繁衍用具、债券、财富搭救证券、银 行入款本息、应收款项、其它投资等财富及欠债。   （1）证券交游所上市的有价证券的估值 的市价（收盘价）估值；估值日无交游的，且最近交游日后经济环境未发生重 大变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近交游日的市 价（收盘价）估值；如有充足字据（最近交游日后发生了影响公允价值计量的                               招募说明书（更新） 紧要事件等）标明估值日或最近交游日的报价不可真确响应公允价值的，可参 考访佛投资品种的现行市价及紧要变化成分，治疗最近交游市价，确定公允价 格； 估值基准服务机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值； 值基准服务机构提供的相应品种当日的惟一估值全价或推选估值全价进行估值； 至现实收款日历间中式第三方估值基准服务机构提供的相应品种的惟一估值全 价或推选估值全价进行估值；回售登记期截止日（含当日）后未欺骗回售权的 按照长待偿期所对应的价钱进行估值； 转股权的债券，实行全价交游的债券中式估值日收盘价动作估值全价；实行净 价交游的债券中式估值日收盘价并加计每百元税前应计利息动作估值全价； 方估值基准服务机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值或采用估值时间 确定公允价值。 况下，应以活跃市集上未经治疗的报价动作估值日的公允价值；对于活跃市集 报价未能代表估值日公允价值的情况下，应答市集报价进行治疗以阐发估值日 的公允价值。 前情况下适用况且有弥散可利用数据和其他信息搭救的估值时间确定其公允价 值。   （2）处于未上市期间的有价证券应永诀如下情况处理： 并吞股票的估值方法估值；该日无交游的，以最近一日的市价（收盘价）估值；                             招募说明书（更新） 初次公开刊行股票时公司股东公开发售股份、通过大批交游取得的带限售期的 股票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购交游中的质押券等流通受限股票， 按监管机构或行业协会预计端正确定公允价值。   （3）对天下银行间市集上不含权的固定收益品种，按照第三方估值基准服 务机构提供的相应品种当日的估值全价估值。对银行间市集上含权的固定收益 品种，按照第三方估值基准服务机构提供的相应品种当日的惟一估值全价或推 荐估值全价估值。对银行间市集上含投资者回售权的固定收益品种，欺骗回售 权的，在回售登记日至现实收款日历间中式第三方估值基准服务机构提供的相 应品种的惟一估值全价或推选估值全价进行估值；回售登记期截止日（含当日） 后未欺骗回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。   （4）对于刊行东说念主已歇业、刊行东说念主未能按时足额偿付本金或利息，或者有其 它可靠信息标明本金或利息无法按时足额偿付的债券投资品种，第三方估值基 准服务机构可在提供推选价钱的同期提供价钱区间动作公允价值的参考范围以 及公允价值存在紧要不确定性的关连教唆。基金管理东说念主在与基金托管东说念主协商一 致后，可采用价钱区间中的数据动作该债券投资品种的公允价值。   （5）并吞证券同期在两个或两个以上市集交游的，按证券所处的市集分别 估值。   （6）本基金投资股指期货合约，一般以估值当日结算价进行估值，估值当 日无结算价的，且最近交游日后经济环境未发生紧要变化的，采用最近交游日 结算价估值。   （7）本基金投资国债期货合约，一般以估值当日结算价进行估值，估值当 日无结算价的，且最近交游日后经济环境未发生紧要变化的，采用最近交游日 结算价估值。   （8）本基金投资股票期权合约的，按照关连法律法则和监管部门的端正估 值。   （9）本基金参与融资及转融通证券出借业务的，按照关连法律法则及行业 协会的关连端正进行估值。   （10）本基金投资存托凭证的估值核算，依照境内上市交游的股票履行。   （11）估值筹划中波及中国东说念主民银行或其授权机构公布东说念主民币汇率中间价                               招募说明书（更新） 的货币，其对东说念主民币汇率以估值日中国东说念主民银行或其授权机构公布的东说念主民币汇 率中间价或其他不错响应公允价值的汇率为准。   税收：对于按照中国法律法则和基金投资境表里股票市集交游互联互通机 制波及的境酬酢易时事所在地的法律法则端正应缴纳的各项税金，本基金将按 权责发生制原则进行估值；对于因税收端正治疗或其他原因导致基金现实缴纳 税金与估算的应交税金有各别的，基金将在关连税金治疗日或现实支付日进行 相应的估值治疗。   （12）如有可信字据标明按上述方法进行估值不可客不雅响应其公允价值的， 基金管理东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能响应公允价值的价钱 估值。   （13）关连法律法则以及监管部门有强制端正的，从其端正。如有新增事 项，按国度最新端正估值。   如基金管理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、 圭表及关连法律法则的端正或者未能充分珍爱基金份额持有东说念主利益时，应立即 通知对方，共同查明原因，两边协商贬责。   根据预计法律法则，基金财富净值筹划和基金管帐核算的义务由基金管理 东说念主承担。本基金的基金管帐作事方由基金管理东说念主担任，因此，就与本基金预计 的管帐问题，如经关连各方在对等基础上充分筹商后，仍无法达成一致的宗旨， 基金管理东说念主向基金托管东说念主出具盖印的书面说后光，按照基金管理东说念主对基金净值 信息的筹划结果对外给予公布，由此给基金份额持有东说念主和基金形成的损失以及 因该交游日基金财富净值筹划顺延失误而引起的损失，基金托管东说念主不承担任何 作事。   基金管理东说念主、基金托管东说念主按估值方法的第(12)项进行估值时，所形成的误 差不动作基金财富估值失误处理。   三）基金份额净值失误的处理方式 金份额净值失误；基金份额净值筹划出现失误时，基金管理东说念主应当立即给予纠 正，通报基金托管东说念主，并采用合理的措施防护损失进一步扩大；失误偏差达到                              招募说明书（更新） 基金份额净值的 0.25%时，基金管理东说念主应当通报基金托管东说念主并报中国证监会备案； 失误偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管理东说念主应当公告，并报中国证监会 备案；当发生净值筹划失误时，由基金管理东说念主负责处理，由此给基金份额持有 东说念主和基金形成损失的，应由基金管理东说念主先行赔付，基金管理东说念主按差错情形，有 权向其他当事东说念主追偿，基金托管东说念主应给予必要的协助与配合。 偿时，基金管理东说念主和基金托管东说念主根据现实情况界定两边承担的作事，经阐发后 按以下条件进行抵偿：   (1)本基金的基金管帐作事方由基金管理东说念主担任，与本基金预计的管帐问题， 如经两边在对等基础上充分筹商后，尚不可达成一致时，按基金管理东说念主的建议 履行，由此给基金份额持有东说念主和基金财产形成的损失，由基金管理东说念主负责赔付。   (2)若基金管理东说念主筹划的基金份额净值已由基金托管东说念主复核阐发后公告，而 且基金托管东说念主未对筹划过程建议合理疑义或要求基金管理东说念主书面说明，基金份 额净值出错且形成基金份额持有东说念主损失的，应根据法律法则的端正对投资者或 基金支付抵偿金，就现实向投资者或基金支付的抵偿金额，基金管理东说念主与基金 托管东说念主按照顾理费和托管费的比例各自承担相应的作事。   (3)如基金管理东说念主和基金托管东说念主对基金份额净值的筹划结果，诚然屡次再行 筹划和查对，尚不可达成一致时，为幸免不可按时公布基金份额净值的情形， 以基金管理东说念主的筹划结果对外公布，由此给基金份额持有东说念主和基金形成的损失， 由基金管理东说念主负责赔付。   (4)由于基金管理东说念主提供的信息失误（包括但不限于基金申购或赎回金额 等），进而导致基金份额净值筹划失误而引起的基金份额持有东说念主和基金财产的损 失，由基金管理东说念主负责赔付。 第三方机构发送的数据失误原因，或由于国度管帐政策变更、市集执法变更等 非基金管理东说念主与基金托管东说念主原因，或由于其他不可抗力原因，基金管理东说念主和基 金托管东说念主诚然已经采用必要、适宜、合理的措施进行查验，然而未能发现该错 误而形成的基金财富估值失误，基金管理东说念主、基金托管东说念主罢职抵偿作事。但基 金管理东说念主、基金托管东说念主应积极采用必要的措施平安或遗弃由此形成的影响。                             招募说明书（更新） 以基金管理东说念主筹划结果为准。 业另有通行作念法，基金管理东说念主和基金托管东说念主应本着对等和保护基金份额持有东说念主 利益的原则进行协商。   四）暂停估值的情形 他原因暂停营业时； 财富价值时； 格且采用估值时间仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东说念主协商 阐发后，基金管理东说念主应当暂停估值；   五）基金管帐轨制   按国度预计部门端正的管帐轨制履行。   六）基金账册的建立   基金管理东说念主进行基金管帐核算并编制基金财务管帐陈诉。基金管理东说念主独处 地确立、记录和看护本基金的全套账册。基金托管东说念主按端正制作关连账册并与 基金管理东说念主查对。若基金管理东说念主和基金托管东说念主对管帐处理方法存在分歧，应以 基金管理东说念主的处理方法为准。若当日查对不符，暂时无法查找到错账的原因而 影响到基金净值信息的筹划和公告的，以基金管理东说念主的账册为准。   七）基金财务报表与陈诉的编制和复核   基金财务报表由基金管理东说念主编制，基金托管东说念主复核。   基金托管东说念主在收到基金管理东说念主编制的基金财务报表后，进行独处的复核。 查对不符时，应实时通知基金管理东说念主共同查出原因，进行治疗，直至两边数据 完全一致。                               招募说明书（更新）   (1)报表的编制   基金管理东说念主应当在每月结果后 5 个作事日内完成月度报表的编制；在季度 结果之日起 15 个作事日内完成基金季度陈诉的编制；在上半年结果之日起 2 个 月内完成基金中期陈诉的编制；在每年结果之日起 3 个月内完成基金年度陈诉 的编制。基金年度陈诉的财务管帐陈诉应当经过合适《中华东说念主民共和国证券法》 端正的管帐师事务所审计。《基金合同》胜利不足两个月的，基金管理东说念主不错不 编制当期季度陈诉、中期陈诉或者年度陈诉。   (2)报表的复核   基金管理东说念主应实时完成报表编制，将预计报表提供基金托管东说念主复核；基金 托管东说念主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金管理东说念主和基金托管东说念主 应共同查明原因，进行治疗，治疗以国度预计端正为准。   基金管理东说念主应留足充分的期间，便于基金托管东说念主复核关连报表及陈诉。如 果基金管理东说念主与基金托管东说念主不可于应当发布公告之日之前就关连报抒发成一致， 基金管理东说念主按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东说念主有权就关连情况报中 国证监会备案。   八）基金管理东说念主应在编制季度陈诉、中期陈诉或者年度陈诉之前实时向基 金托管东说念主提供基金功绩比较基准的基础数据和编制结果。   （六）基金份额持有东说念主名册的看护   基金份额持有东说念主名册至少应包括基金份额持有东说念主的称呼和持有的基金份额。 基金份额持有东说念主名册由基金登记机构根据基金管理东说念主的指示编制和看护，基金 管理东说念主和基金托管东说念主应分别看护基金份额持有东说念主名册，保存期不低于法律法则 端正的最低期限。如不可妥善看护，则按关连法则承担作事。   在基金托管东说念主要求或编制中期陈诉和年度陈诉前，基金管理东说念主应将预计费力 送交基金托管东说念主，不得无故拒却或延误提供，并保证其真确性、准确性和齐备性。 基金托管东说念主不得将所看护的基金份额持有东说念主名册用于基金托管业务之外的其他 用途，并应遵照隐秘义务。                              招募说明书（更新）   （七）争议贬责方式   因本条约产生或与之关连的争议，两边当事东说念主应通过协商贬责，协商不可解 决的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，仲裁地点为北 京市，按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时有用的仲裁执法进行仲裁。仲裁裁 决是终端的，对当事东说念主均有照料力，除非仲裁裁决另有端正，仲裁用度由败诉方 承担。   争议处理期间，两边当事东说念主应坚守各自的职责，陆续诚恳、接力、尽职地履 行《基金合同》和本托管条约端正的义务，珍爱基金份额持有东说念主的正当权益。   本条约受中国法律（为本条约之目的，不包括香港终点行政区、澳门终点行 政区和台湾地区法律）统带并从其解释。   （八）托管条约的变更、拒绝与基金财产的计帐   一）托管条约的变更圭表   本条约两边当事东说念主经协商一致，不错对条约进行修改。修改后的新条约，其 内容不得与《基金合同》的端正有任何打破。   二）托管条约拒绝的情形   三）基金财产的计帐 成立基金财产计帐小组，基金管理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监 督下进行基金计帐。 东说念主、合适《中华东说念主民共和国证券法》端正的注册管帐师、讼师以及中国证监会指 定的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的作当事人说念主员。 估价、变现和分配。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。                              招募说明书（更新）   （1）《基金合同》拒绝情形出刻下，由基金财产计帐小组救援给与基金财 产；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐陈诉；   （5）聘任合适《中华东说念主民共和国证券法》端正的管帐师事务所对计帐陈诉 进行外部审计，聘任讼师事务所对计帐陈诉出具法律宗旨书；   （6）将计帐陈诉报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。 不可实时变现的，计帐期限相应顺延。   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金财产计帐过程中发生的扫数合 理用度，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   依据基金财产计帐的分配决策，将基金财产计帐后的一王人剩余财富扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额持有东说念垄断有的基金 份额比例进行分配。   计帐过程中的预计紧要事项须实时公告；基金财产计帐陈诉经合适《中华东说念主 民共和国证券法》端正的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律宗旨书后报 中国证监会备案并公告。基金财产计帐陈诉于基金财产计帐陈诉报中国证监会备 案后 5 个作事日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐 陈诉登载在端正网站上，并将计帐陈诉教唆性公告登载在端正报刊上。   基金财产计帐账册及预计文献由基金托管东说念主保存，保存期限不低于法律法则 端正的最低期限。                                  招募说明书（更新）            二十二、对基金份额持有东说念主的服务   基金管理东说念主承诺为基金份额持有东说念主提供一系列的服务。基金管理东说念主将根据基 金份额持有东说念主的需要和市集的变化，加多或变更服务名目。主要服务内容如下：  （一）对账单服务 信账单或邮件账单）或其他类型的对账单。  由于投资者提供的手机号码、电子邮箱省略或因通讯故障、延误等原因，造 成对账单无法按时准确投递，请实时到原基金销售网点或致电本公司客服中心办 理关连信息变更。如需补发对账单，敬请拨打客服热线。  （二）基金间转念服务   基金管理东说念主在基金合同胜利后的适其时候将为投资者办理基金间的转念业 务，具体业务办理期间、业务执法及转念费率在基金转念公告中列明。  （三）信息定制服务   在时间条件老到时，基金管理东说念主可为基金投资者提供通过基金管理东说念主网站、 客户服务中心提交信息定制肯求，基金管理东说念主通过手机短信（因关连方时间系统 原因，小通达用户暂不享有短降服务，待时间系统开发运行到手后，基金管理东说念主 将实时向小通达用户提供上述服务）、EMAIL 等方式为基金投资者发送所订制的 信息，内容包括：交游阐发信息、公告信息、投资容许刊物邮件等。  （四）资讯服务   基金管理东说念主为场外基金份额持有东说念主预设基金查询密码，预设的基金查询密码 为投资者开户证件号码的后 6 位数字，不足 6 位数字的，前边加“0”补足。基 金查询密码用于投资者查询基金账户下的账户和交游信息。投资者请在通晓基金 账号后，实时拨打本公司客户服务中心电话或登录本公司网站修改基金查询密码。   投资者如果想了解申购与赎回的交游情况、基金账户余额、基金产物与服务 等信息，可拨打本公司客户服务中心电话。   客户服务电话：95046                                  招募说明书（更新）   传真：（022）83865564   公司网址：www.thfund.com.cn   电子信箱：service@thfund.com.cn  （五）客户投诉处理   投资者不错拨打本公司客户服务中心电话投诉直销机构的东说念主员和服务。  （六）如本招募说明书存在职何您/贵机构无法领略的内容，请通过上述方式 预计基金管理东说念主。请确保投资前，您/贵机构已经全面领略了本招募说明书。                            招募说明书（更新）         二十三、招募说明书存放及查阅方式   本招募说明书存放在基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的办公时事和 营业时事，投资者可免费查阅。在支付工本费后，可在合理期间内取得上述文献 的复制件或复印件。                                招募说明书（更新）              二十四、备查文献  （一）中国证监会准予天弘国证港股通科技交游型通达式指数证券投资基金 召募注册的文献  （二）对于肯求召募天弘国证港股通科技交游型通达式指数证券投资基金之 法律宗旨书  （三）基金管理东说念主业务阅历批件、营业牌照  （四）基金托管东说念主业务阅历批件和营业牌照  （五）《天弘国证港股通科技交游型通达式指数证券投资基金基金合同》  （六）《天弘国证港股通科技交游型通达式指数证券投资基金托管条约》  （七）登记条约  （八）中国证监会端正的其他文献   以上第（四）项备查文献存放在基金托管东说念主的办公时事，其他文献存放在基 金管理东说念主的办公时事、营业时事。基金投资者在营业期间内可免费查阅，在支付 工本费后，可在合理期间内取得上述文献的复制件或复印件。                           天弘基金管理有限公司                          二〇二五年十一月二十四日